НАРЕДБА № 11 за разрешенията за извършване на дейност като фондова борса, организатор на неофициален пазар на ценни книжа, инвестиционен посредник, инвестиционно дружество, управляващо дружество и дружество със

НАРЕДБА № 11 за разрешенията за извършване на дейност като фондова борса, организатор на неофициален пазар на ценни книжа, инвестиционен посредник, инвестиционно дружество, управляващо дружество и дружество със (Обн. ДВ бр. 109/2003; изм. и доп. ДВ бр. 84/2005, бр. 104/2005, бр. 101/2006, бр. 83/2007, бр. 87/2007, бр. 28/2009, бр. 53/2015, бр. 8/2021) НАРЕДБА № 11 от 3 декември 2003 г. за разрешенията за извършване на дейност като фондова борса, организатор на неофициален пазар на ценни книжа, инвестиционен посредник, инвестиционно дружество, управляващо дружество и дружество със специална инвестиционна цел Глава първа ОБЩИ ПОЛОЖЕНИЯ Чл. 1. (1) С наредбата се уреждат условията и редът за издаване на лицензи за извършване на дейност като регулиран пазар, пазарен оператор, за организиране на многостранна система за търговия (МСТ), за извършване на дейност като инвестиционен посредник, инвестиционно дружество, управляващо дружество, национално инвестиционно дружество и лице, управляващо алтернативен инвестиционен фонд, за издаване на разрешение за организиране и управление на договорен фонд и национален договорен фонд, за регистриране на лице, управляващо алтернативен инвестиционен фонд, от Комисията за финансов надзор („комисията“) и за издаваните от нея, съответно от заместник-председателя, ръководещ управление „Надзор на инвестиционната дейност“ на комисията („заместникпредседателя“), одобрения по чл. 11, ал. 7, чл. 25, ал. 1, чл. 53, ал. 2, чл. 59 във връзка с чл. 53, ал. 2, чл. 57, ал. 1, чл. 59 във връзка с чл. 57, ал. 1, чл. 85, ал. 1, т. 1 – 3, чл. 86, ал. 4 във връзка с чл. 85, ал. 1 и 2, чл. 100, ал. 2, т. 2, чл. 101, ал. 2 от Закона за пазарите на финансови инструменти (ЗПФИ), чл. 93, ал. 7, чл. 106, ал. 4 във връзка с ал. 3, чл. 176, ал. 2, чл. 179, 200, чл. 203, ал. 2, чл. 210, ал. 2, чл. 222, ал. 4, чл. 225, чл. 229, ал. 5, чл. 232, ал. 1 и 6 и чл. 233, ал. 6 от Закона за дейността на колективните инвестиционни схеми и на други предприятия за колективно инвестиране (ЗДКИСДПКИ) и за извършване на уведомяване по чл. 26 и 26а ЗПФИ, чл. 78 ЗПФИ и чл. 107 и 224 ЗДКИСДПКИ във връзка с чл. 26 и 26а ЗПФИ. (2) С наредбата се уреждат и условията и редът за издаване на лиценз за извършване на дейност като дружество със специална инвестиционна цел от комисията и за издаваните от нея разрешения по чл. 27, ал. 2 и 3 и чл. 28 от Закона за дружествата със специална инвестиционна цел (ЗДСИЦ) за преобразуване или прекратяване на дружество със специална инвестиционна цел. Чл. 2. Разрешението по чл. 1, ал. 1 и лицензът по чл. 1, ал. 2 дават право за извършване само на изчерпателно посочените в него дейности и сделки. Глава втора УСЛОВИЯ ЗА ИЗДАВАНЕ НА ЛИЦЕНЗ И РАЗРЕШЕНИЕ Чл. 3. За извършване на дейност като регулиран пазар е необходимо пазарният оператор да бъде учреден като акционерно дружество и към момента на издаване на лиценза да има внесен капитал съгласно чл. 75, ал. 1 ЗПФИ. Чл. 5. (1) Лице, което ще извършва сделки по чл. 54, ал. 1 ЗППЦК, трябва: 1. да бъде учредено като акционерно дружество или като дружество с ограничена отговорност; и 2. към момента на издаване на лиценза да отговаря на изискванията на Регламент (ЕС) № 575/2013 на Европейския парламент и на Съвета от 26 юни 2013 г. относно пруденциалните изисквания за кредитните институции и инвестиционните посредници и за изменение на Регламент (ЕС) № 648/2012 (ОВ, L 176/1 от 27 юни 2013 г.) (Регламент (ЕС) № 575/2013). (2) Комисията може да издаде разрешение за извършване на сделки по чл. 54, ал. 1 ЗПФИ на територията на Република България чрез клон на юридическо лице от трета държава, което отговаря на условията по чл. 15, ал. 5 ЗПФИ. Чл. 6. (1) Лице, което ще извършва дейност като национално инвестиционно дружество от затворен тип, трябва да бъде учредено като акционерно дружество и към момента на издаване на лиценза да има внесен капитал съгласно чл. 174, ал. 1 ЗДКИСДПКИ. (2) Лице, което ще извършва дейност като национално инвестиционно дру жество от отворен тип, трябва да бъде учредено като акционерно дружество и към момента на издаване на лиценза да има внесен капитал съгласно чл. 174, ал. 2 ЗДКИСДПКИ. Чл. 6а. (1) Алтернативният инвестиционен фонд по чл. 195, ал. 2, т. 2 ЗДКИСДПКИ трябва да бъде учреден като акционерно дружество и към момента на издаване на лиценза да има внесен капитал съгласно чл. 199, ал. 1 ЗДКИСДПКИ. (2) Лице, което управлява алтернативни инвестиционни фондове съгласно чл. 195, ал. 2, т. 1 ЗДКИСДПКИ, трябва да бъде учредено ВЕСТНИК като акционерно дружество и към момента на издаване на лиценза да има внесен капитал съгласно чл. 199, ал. 2 ЗДКИСДПКИ. Чл. 7. (1) Лице, което ще извършва дейност като управляващо дружество, трябва да бъде учредено като акционерно дружество и към момента на издаване на разрешението да има внесен капитал съгласно чл. 90 ЗДКИСДПКИ. (2) Комисията може да издаде разрешение за извършване на дейност като управляващо дружество на територията на Република България чрез клон на юридическо лице от трета държава, което отговаря на условията по чл. 88 ЗДКИСДПКИ. (3) Лице, което ще извършва дейност като инвестиционно дружество, трябва да бъде учредено като акционерно дружество и към момента на издаване на лиценза да има внесен капитал съгласно чл. 7, ал. 1 ЗДКИСДПКИ. Чл. 8. Лице, което ще извършва дейност като дружество със специална инвестиционна цел, трябва да бъде учредено като акционерно дружество и към момента на подаване на заявлението за издаване на лиценз да отговаря на изискванията на чл. 6, ал. 1 ЗДСИЦ. Глава трета ИЗДАВАНЕ И ОТКАЗ ЗА ИЗДАВАНЕ НА ЛИЦЕНЗ, РАЗРЕШЕНИЕ И ОДОБРЕНИЕ Раздел I Подаване на заявление за издаване на лиценз, разрешение и одобрение Чл. 9. (1) За издаване на лиценз за извършване на дейност като регулиран пазар, за организиране на МСТ, за извършване на дейност като инвестиционен посредник, инвестиционно дружество, управляващо дружество и дружество със специална инвестиционна цел, за издаване на разрешение за организиране и управление на договорен фонд, на разрешение по чл. 27, ал. 2 и 3 и чл. 28 ЗДСИЦ и за издаване на одобрение по чл. 11, ал. 7, чл. 25, ал. 1, чл. 53, ал. 2, чл. 59 във връзка с чл. 53, ал. 2, чл. 57, ал. 1, чл. 59 във връзка с чл. 57, ал. 1, чл. 85, ал. 1, т. 1—3, чл. 86 във връзка с чл. 85, ал. 1, т. 1 и 2, чл. 100, ал. 2, т. 2, чл. 101, ал. 2 ЗПФИ, чл. 192, ал. 3, чл. 198, ал. 3 и чл. 210, ал. 5 ЗППЦК във връзка с чл. 25, ал. 1 ЗПФИ и за извършване на уведомяване по чл. 26 и 26а ЗПФИ и чл. 210, ал. 5 ЗППЦК във връзка с чл. 26 и 26а ЗПФИ се подава писмено заявление на хартиен носител и се попълва регистрационна форма на електронен носител по образец и формат, установени от комисията, съответно от заместникпредседателя. (2) Заявлението за издаване на разрешение по чл. 1, ал. 1, съответно на лиценз по чл. 1, ал. 2, се подава до комисията и съдържа наименованието, седалището и адреса на управление, адреса за кореспонденция, изчерпателно посочване на дейностите (сделките), които заявителят възнамерява да извършва в страната, съответно в чужбина, и подпис на лицето, разполагащо с представителна власт. (3) Заявлението за издаване на одобрение по чл. 25, ал. 1 ЗПФИ и чл. 210, ал. 5 ЗППЦК във връзка с чл. 25, ал. 1 ЗПФИ, съответно на разрешение по чл. 1, ал. 2, се подава до комисията, а за издаване на одобрение по чл. 11, ал. 7, чл. 53, ал. 1, чл. 59 във връзка с чл. 53, ал. 1, чл. 57, ал. 1, чл. 59 във връзка с чл. 57, ал. 1, чл. 85, ал. 1, т. 1— 3, чл. 100, ал. 2, т. 2, чл. 101, ал. 2 ЗПФИ и чл. 192, ал. 3 и чл. 198, ал. 3 ЗППЦК, за уведомяване по чл. 26 и 26а и чл. 210, ал. 5 ЗППЦК във връзка чл. 26 и 26а ЗПФИ—до заместникпредседателя. Заявлението по изречение първо съдържа наименованието, седалището, адреса на управление и адреса за кореспонденция, а за физическо лице—името (собствено, бащино и фамилно), единния граждански номер (ЕГН) и адресната регистрация, съответно аналогични данни за чуждестранните лица, исканото одобрение, съответно разрешение и подпис на лицето, разполагащо с представителна власт, или на физическото лице—заявител. Чл. 10. За издаване на лиценз за извършване на дейност като регулиран пазар към заявлението се прилагат: 1. заверен препис от устава и другите учредителни актове на пазарния оператор, а при двустепенна система на управление – и заверен препис от решението на надзорния съвет за избор на управителен съвет; 2. банков документ, удостоверяващ: а) размера на внесения капитал, но не по-малко от 25 на сто от записания капитал; б) направените вноски от лицата, записали акции; 3. документи за юридическите лица, записали акции, включващи: а) актуално удостоверение за вписването в съответния регистър, ако дружеството не е регистрирано в Република България, или предоставяне на информация за осигурен достъп по интернет до този регистър; б) заверен препис от решението на компетентния съгласно устройствените актове орган за участие в учредяването на пазарния оператор; 4. документи за физическите лица, записали акции, включващи името (собствено, бащино и фамилно), ЕГН и адресната регистрация, съответно аналогични данни за чуждестранните лица; 5. данни за лицата, с които лице, записало акции, се явява свързано лице, и за отношенията на свързаност; 6. ЕГН и адресната регистрация на физическите лица, избрани за членове на съвета ВЕСТНИК 7 на директорите, на управителния и на надзорния съвет на пазарния оператор, съответно аналогични данни за чуждестранните лица; 7. данни за наименованието, седалището, адреса на управление, номера и партидата на вписване в търговския регистър и единния идентификационен код на юридическите лица, избрани за членове на съвета на директорите, на управителния и на надзорния съвет на пазарния оператор, съответно аналогични данни за чуждестранните лица; 8. ЕГН и адресната регистрация на физическите лица, които представляват юридическите лица – членове на съвета на директорите, на управителния и на надзорния съвет на пазарния оператор, съответно аналогични данни за чуждестранните лица; 9. ЕГН и адресната регистрация на всички други лица, оправомощени да управляват и представляват пазарния оператор, съответно аналогични данни за чуждестранните лица; 10. правилникът за дейността на регулирания пазар; 11. програма за дейността на регулирания пазар, която съдържа: а) видовете дейности, които регулираният пазар ще извършва; б) организационната структура на регулирания пазар; в) информация дали се предвижда сключването на споразумения на територията на друга държава членка за улесняване достъпа до системите за търговия на регулиран пазар; 12. данни за помещени ята и тех ническото оборудване на регулирания пазар, за материалното, техническото и програмното осигуряване, необходими за извършване на дейността и гарантиране на нейната непрекъснатост, включително техническо описание на системата за електронна търговия; 13. декларация за съответствие на системата за електронна търговия с изискванията на ЗПФИ, актовете по прилагането му и приложимите регламенти, както и с приложимите насоки и указания на Европейския орган за ценни книжа и пазари във връзка с дейността на системата за електронна търговия; 14. декларация на управителния съгласно устройствените актове орган на заявителя, че системата за електронна търговия е напълно разработена, направени са необходимите тестове и е готова да изпълнява функциите си; 15. ако системата за електронна търговия не е използвана при вече функциониращ регулиран пазар или МСТ заявителят предоставя: а) данни от кого е разработена системата за електронна търговия, включително имената на лицата, участвали в разработването ѝ, и документи, доказващи тяхното образование, квалификация и опит, или данни и доказателства; б) декларация за отговорността, която поемат лицата, разработили системата за електронна търговия за нейното функциониране и поддържане, включително срокове за мониторинг и реакция при отстраняване на повреди от техническо естество, и договори, от които следват задълженията на тези лица; в) данни за лицата, които ще носят отговорност за функционирането на системата за електронна търговия и поддържането ѝ, включително срокове за мониторинг и реакция при отстраняване на повреди от техническо естество, и договори, от които следват задълженията на тези лица, когато те са различни от лицата, разработили системата; г) декларация и данни за конфиденциалност между регулирания пазар и лицата, разработили и внедрили системата за електронна търговия, и договори, от които следват задълженията за конфиденциалност; д) копия от договорите за разработването и поддържането на системата за електронна търговия и анексите към тях; 16. данни за системата за клиринг и сетълмент, включително и за неговата окончателност, която регулираният пазар ще прилага за сделките, сключени чрез търговските му системи, включително данните и документите по чл. 13в, когато тази система функционира в друга държава членка; 17. данни за наличието на системи за сигурност на информацията във връзка с осъществяване на дейност като пазарен оператор или регулиран пазар, включително и данни за алтернативни методи за връзка с основния сървър на системата, който да осигури дублираща платформа за търговия в случай на техническа авария или неизправност на основните системи за търговия; 18. данни за предприетите мерки за обезпечаване изпълнението на правилника за дейността на регулирания пазар от пазарния оператор, служителите, участниците в търговията и техните служители, както и обезпечаването на вътрешен контрол за спазване на вътрешните правила и процедури и изискванията към професионалната квалификация и опит на персонала; 19. данни за реда за дублиране, съхраняване и защита на информацията относно сключването и регистрацията на всеки договор за покупко-продажба на финансови инструменти, позволяващ при необходимост и в разумни срокове да се възпроизведат съществените условия по всеки договор и действията на страните при неговото сключване, потвърждение и изпълнение; 20. описание на мерките и процедурите, приети от заявителя в съответствие с изискванията на ЗПФИ, и на начина, по който те осигуряват изпълнение на изискванията на закона; ВЕСТНИК 21. документ, удостоверяващ внасянето на съответната такса по чл. 27, ал. 2 от Закона за Комисията за финансов надзор (ЗКФН); 22. декларация, че заявителят не е дружество, регистрирано в юрисдикции с преференциален данъчен режим или свързано с такова дружество лице по смисъла на Закона за икономическите и финансовите отношения с дружествата, регистрирани в юрисдикции с преференциален данъчен режим, свързаните с тях лица и техните действителни собственици (ЗИФОДРЮПДРСЛТДС). Чл. 11. (1) За лицата, избрани за членове на съвета на директорите или на управителния съвет на пазарния оператор или които управляват дейността му, към заявлението се прилагат: 1. свидетелство за съдимост, както и декларация дали към датата на подаване на заявлението спрямо тях е образувано наказателно производство; 2. нотариално заверен препис от диплома за висше образование, както и други документи, удостоверяващи квалификацията и професионалния опит в областта на икономиката, правото, финансите, банковото дело или информатиката; за дипломи, които не са издадени от висши училища в Република България, се представя и удостоверение за признаване на дипломата, издадено от Чл. 12. Банковите документи, удостоверяващи, че всеки от записалите акции е внесъл пълния размер на дължимите вноски, могат да бъдат представени и след подаването на заявлението по чл. 9, ал. 1 по чл. 80, ал. 5 ЗПФИ. Чл. 12а. (1) Към заявлението по чл. 9, ал. 1 за лицата, които притежават квалифицирано участие в пазарния оператор, се прилагат следните данни и документи: 1. данни за размера на квалифицираното участие, включително: а) размер на прякото участие; б) размер на непрякото участие с посочване на хипотезите по чл. 146 ЗППЦК, при които лицето притежава това участие; 2. данни и документи, удостоверяващи, че лицето има необходимата репутация и опит, включително: а) декларация дали лицето е било член на управителен или на контролен орган или неограничено отговорен съдружник в дружество, за което е открито производство по несъстоятелност, или в прекратено поради несъстоятелност дружество, ако са останали неудовлетворени кредитори; б) декларация дали е освобождавано от длъжност в управителен или контролен орган на дружество по ЗПФИ, ЗППЦК, ЗДСИЦ въз основа на приложена принудителна администра- БРОЙ 83 тивна мярка или на дружество, чиято дейност се регулира от аналогичен нормативен акт на друга държава; в) данни за квалификацията и професионалния опит на лицата, които притежават квалифицирано участие; 3. удостоверение от данъчната служба или аналогичен документ, издаван от чуждестранни държавни органи, от който да е видно дали лицето има неизплатени данъчни задължения; 4. годишните финансови отчети за последните 3 години, както и финансови отчети за последното тримесечие, предхождащо подаването на заявлението, ако са юридически лица; 5. декларация дали е свързано лице с друг съдружник (съдружници) или акционер (акционери), в която се посочват размерът на притежавания капитал и участието в управлението на този съдружник (съдружници) или акционер (акционери); 6. данни за лицата, с които е свързано лице, както и за отношенията на свързаност; 7. в случаите, когато лицето е част от група по смисъла на § 1, т. 27 ЗПФИ, се предоставя информация за структурата и за дейността на групата; 8. декларация по определен от заместникпредседателя образец от лицето, което притежава пряко квалифицирано участие, за произхода на средствата, от които са направени вноските срещу записаните акции, включително дали средствата не са заемни, както и за платените от лицето данъци през последните 5 години; 9. за правата на глас, притежавани от лицето непряко при условията на чл. 146 ЗППЦК, се прилагат: а) данни за притежателя на акциите; б) данни и документи, удостоверяващи правото на лицето да придобие, прехвърли или да упражни правата на глас в общото събрание; в) данни за контролираните лица, чрез които лицето упражнява правата на глас, ако е приложимо. (2) За физическите лица, които управляват дейността на юридическите лица, притежаващи квалифицирано участие в пазарния оператор, се прилагат данните и документите по ал. 1, т. 2 и чл. 10, т. 9. Чл. 12б. В случаите, когато регулираният пазар и пазарният оператор са отделни юридически лица, към заявлението по чл. 9, ал. 1 се прилагат и следните данни и документи за регулирания пазар: 1. уставът, дружественият договор и другите учредителни актове на регулирания пазар; 2. данните и документите по чл. 10, т. 3—5; 3. данните и документите по чл. 10, т. 6—9 и чл. 11 за членовете на управителния и контролния орган на регулирания пазар и за лицата, които могат да управляват дейността на регулирания пазар; 4. съответните данни и документи по чл. 12а за лицата, които притежават квалифицирано участие в регулирания пазар; ВЕСТНИК СТР . 19 5. документи, удостоверяващи разпределението на задълженията между регулирания пазар и пазарния оператор във връзка с дейността на регулирания пазар. Чл. 12в. За издаване на лиценз на пазарен оператор за организиране на многостранна система за търговия към заявлението по чл. 9 се прилагат данните и документите по чл. 18, т. 20. Чл. 13. (1) За издаване на одобрение по чл. 85, ал. 1, т. 3 ЗПФИ за изменения и допълнения в правилника за дейността на регулирания пазар към заявлението по чл. 9, ал. 1 се прилагат: 1. заверен препис от решението на съвета на директорите, съответно на управителния съвет на пазарния оператор, за изменение и допълнение на правилника; 2. заверен препис от пълния текст на правилника с отразените изменения и допълнения към съответната дата. (2) За издаване на одобрение по чл. 85, ал. 1, т. 1 ЗПФИ за промяна в състава на лицата, които са членове на управителния орган на пазарния оператор или които имат право да управляват дейността на пазарния оператор, към заявлението по чл. 9, ал. 1 се прилагат: 1. заверен препис от решението на компетентния орган съгласно устройствените актове на пазарния оператор за избор на член на съвета на директорите или на управителния съвет, съответно за оправомощаване на лица извън състава на съвета на директорите или на управителния съвет, да управляват дейността на пазарния оператор;; 2. данните и документите по чл. 10, т. 6—9 и документите по чл. 11 за лицата, избрани за членове на съвета на директорите или на управителния съвет, съответно оправомощени да управляват дейността на пазарния оператор.. (3) За издаване на одобрение по чл. 86, ал. 4 във връзка с чл. 85, ал. 1, т. 1 при промяна в състава на лицата, които са членове на управителния орган на регулирания п Чл. 14. (1) Лице, което иска да му бъде издадено разрешение да организира неофициален пазар на ценни книжа, към заявлението по чл. 9, ал. 1 прилага: 1. заверен препис от устава и другите учредителни актове, а при двустепенна система на управление—и заверен препис от решението на надзорния съвет за избор на управителен съвет; 2. банков документ, удостоверяващ: а) размера на внесения капитал, но не по-малко от 25 на сто от записания капитал; б) направените вноски от лицата, записали акции; 3. документи за лицата, записали акции, включващи: а) данни за датата и номера на издаденото от комисията разрешение за извършване на сделки по чл. 54, ал. 1 ЗППЦК, а за банка—заверен препис от лицензията на Българската народна банка за извършване на сделки по чл. 1, ал. 2, т. 4 от Закона за банките; б) заверен препис от съдебното решение за вписване в търговския регистър и удостоверение за актуална съдебна регистрация; в) заверен препис от решението на компетентния съгласно устройствените актове орган за участие в организирането на неофициалния пазар; г) декларация дали отговарят на изискванията на чл. 44, ал. 2 ЗППЦК по отношение на притежаваните от тях пряко или чрез свързани лица акции с право на глас; 4. данни за името (собствено, бащино и фамилно), единния граждански номер (ЕГН) и адресната регистрация на физическите лица, избрани за членове на управителния и на контролния орган на неофициалния пазар; 5. данни за наименованието, седалището, адреса на управление, номера и партидата на вписване в търговския регистър и кода по БУЛСТАТ на юридическите лица, избрани за членове на управителния и на контролния орган на неофициалния пазар; 6. данни за името (собствено, бащино и фамилно), единния граждански номер (ЕГН) и адресната регистрация на физическите лица, които представляват юридическите лица—членове на управителния и на контролния орган на неофициалния пазар; 7. данни за името (собствено, бащино и фамилно), единния граждански номер (ЕГН) и адресната регистрация на всички други лица, оправомощени да управляват и представляват неофициалния пазар; 8. техническата документация на единната система за неприсъствена търговия, включваща данни за техническите средства, програмно обезпечаване, база от данни, телекомуникационни средства и друго оборудване на неофициалния пазар; 9. правилата за търговия и становището по тях на сдруженията на инвестиционните посредници; 10. данни за помещенията и техническото оборудване на неофициалния пазар, за вътрешната организация и квалификацията на персонала, за материалното, техническото и програмното осигуряване, необходими за извършване на дейността; 11. описание на системата за клиринг, сетълмент и гарантиране на сключените сделки; 12. данни за реда за дублиране, съхраняване и защита на информацията относно сключването и регистрацията на всеки договор за покупко-продажба на ценни книжа, позволяващ при необходимост и в разумни срокове да се възпроизведат съществените условия по всеки договор и действията на страните при неговото сключване, потвърждение и изпълнение; 13. описание на системата за защита на данните, съхранявани в информационните фондове на заявителя, от случайно или неразрешено унищожаване, случайно загубване или неразрешен достъп и други непредвидени ситуации; 14. план на мероприятията за възобновяване и продължаване на търговията при настъпване на непредвидени обстоятелства, като срив на търговската система, случайно или неразрешено унищожаване, случайно загубване и неразрешен достъп и други непредвидени ситуации, на информационните фондове на неофициалния пазар; 15. документ, удостоверяващ внасянето на съответната такса съгласно тарифата-приложение към чл. 27, ал. 2 ЗКФН. (2) Когато заявител е фондова борса, към заявлението по ал. 1 се прилагат документите по ал. 1, т. 1, 8—15 по отношение на организирането на неофициален пазар на ценни книжа. Чл. 15. (1) За лицата, избрани за членове на управителния и на контролния орган на неофициалния пазар, към заявлението по чл. 9, ал. 1 се прилагат документите по чл. 11, ал. 1. (2) За лицата, овластени да представляват неофициалния пазар, се прилага и удостоверителен документ за адресна регистрация, а за чуждестранните граждани—и заверен препис от разрешението за постоянно пребиваване в Република България, издадено от службите за административен контрол на чужденците. (3) За физическите лица, които представляват юридическите лица—членове на управителния и на контролния орган на неофициалния пазар, както и други лица, оправомощени да управляват и представляват неофициалния пазар, се прилагат документите по чл. 11, ал. 1 и 2. (4) За юридическите лица, избрани за членове на управителния и на контролния орган на неофициалния пазар, се прилагат документите по чл. 11, ал. 4. Чл. 16. Банковите документи, удостоверяващи, че всеки от записалите акции е внесъл пълния размер на дължимите вноски, могат да бъдат представени и след подаването на заявлението по чл. 9, ал. 1. Чл. 17. (1) За издаване на одобрение по чл. 51, ал. 1 ЗППЦК за изменения и допълнения на правилата за търговия към заявлението по чл. 9, ал. 1 се прилагат: 1. заверен препис от решението на компетентния съгласно устройствените правила орган за изменение и допълнение на правилата за търговия; 2. заверен препис на пълния текст на правилата за търговия с измененията и допълненията към съответната дата. (2) За издаване на одобрение по чл. 51, ал. 1 ЗППЦК за оправомощаване на лица извън състава на съвета на директорите или на управителния съвет да управляват и представляват неофициалния пазар към заявлението по чл. 9, ал. 1 се прилагат: 1. заверен препис от решението на компетентния съгласно устройствените актове орган за оправомощаване на лица извън състава на съвета на директорите или на управителния съвет да управляват и представляват неофициалния пазар; 2. данните по чл. 14, ал. 1, т. 7 и документите по чл. 11, ал. 1 и 2 за лицето извън състава на съвета на директорите или на управителния съвет, оправомощено да управлява и представлява неофициалния пазар. Чл. 18. Лице, което иска да му бъде издадено разрешение да извършва сделките по чл. 54, ал. 1 ЗППЦК, към заявлението по чл. 9, ал. 1 прилага: 1. заверен препис от устава, учредителния договор и другите учредителни актове, а при двустепенна система на управление—и заверен препис от решението на надзорния съвет за избор на управителен съвет; 2. документи, удостоверяващи съответствие на началния капитал с изискванията на НКАЛИП, включително: а) за дружество в процес на учредяване: аа) за паричните вноски—удостоверение от банка, спрямо която не е наложена принудителна мярка и която не е в производство по несъстоятелност, че паричните средства са внесени по набирателна сметка по реда на чл. 166, ал. 1 от Търговския закон (ТЗ); бб) за непаричните вноски в държавни ценни книжа—оценка на вещи лица по чл. 72, ал. 2 ТЗ, съобразена с изискванията на § 1, т. 7 от допълнителните разпоредби на НКАЛИП и удостоверение от първичен дилър на държавни ценни книжа, че държавните ценни книжа са блокирани при него за целите на внасянето на непаричната вноска; в случай че падежът на държавните ценни книжа настъпи в периода от подаването на заявлението по чл. 9, ал. 1 до произнасянето на комисията, лицето, направило непаричната вноска, закупува със съгласието на лицето, съответно лицата, овластени да представляват дружеството, държавни ценни книжа от нова емисия или внася паричните средства по набирателна банкова сметка по реда на чл. 166, ал. 1 ТЗ; вв) за непаричните вноски в корпоративни ценни книжа, други финансови инструменти, търгувани на регулиран пазар, и други активи, отчетени като ценни книжа—оценка на вещи лица по чл. 72, ал. 2 ТЗ, съобразена с изискванията на § 1, т. 6 и 8 от допълнителните разпоредби на НКАЛИП, и удостоверение от Централния депозитар или друга депозитарна институция, че те са блокирани по водени от тях сметки за целите на внасянето на непаричната вноска, или в случай че ценните книжа не са регистрирани в Централния депозитар, удостоверение от банка, че същите са блокирани при нея за целите на внасянето на непаричната вноска; в случай че корпоративните облигации бъдат изплатени предварително или техният падеж настъпи в периода от подаването на заявлението по чл. 9, ал. 1 до произнасянето на комисията, се прилага буква “бб”, изречение второ; гг) за непаричните вноски във вещни права върху движими и недвижими вещи или права върху нематериални обекти, пряко свързани с дейността по чл. 54, ал. 1, 5 и 6 ЗППЦК—оценка на вещи лица по чл. 72, ал. 2 ТЗ; б) за действащо дружество: аа) счетоводен баланс на дружеството, заверен от регистриран одитор, към последния ден от месеца, предхождащ месеца на подаване на заявлението, а в случай че дружеството отговаря на условията по чл. 37, ал. 2 от Закона за счетоводството, то представя и последния заверен от регистриран одитор консолидиран баланс, както и консолидиран баланс към последния ден от месеца, предхождащ месеца на подаване на заявлението по чл. 9, ал. 1; бб) декларация от лицето, съответно лицата, овластени да представляват дружеството, дали дружеството притежава пари по сметки в банка, спрямо която е наложена принудителна мярка и/или която е в производство по несъстоятелност; в случай че има такива сметки, се посочват наименованието на банката, клонът и сумата, която е депозирана в банката; вв) документ, удостоверяващ внасянето на държавната такса за вписване на дружеството съгласно Тарифа № 1 към Закона за държавните такси за таксите, събирани от съдилищата, прокуратурата, следствените служби и от Министерството на правосъдието, одобрена с Постановление на Министерски съвет № 167 от 1992 г.; гг) справки, заверени от лицето, съответно лицата, овластени да представляват дружеството, съдържащи аналитични разбивки на счетоводните сметки, по които се отчитат дълготрайните материални активи и дълготрайните нематериални активи, с изрично посочване на активите, които не са пряко свързани с дейността на дружеството по чл. 54, ал. 1, 5 и 6 ЗППЦК; дд) справки, заверени от лицето, съответно лицата, овластени да представляват дружеството, съдържащи аналитични разбивки на счетоводните сметки, по които се отчитат притежаваните ценни книжа, както и документи, удостоверяващи пазарната им цена по реда на § 1, т. 6, 7 и 8 от допълнителните разпоредби на НКАЛИП; ее) справки, заверени от лицето, съответно лицата, овластени да представляват дружеството, съдържащи аналитични разбивки на счетоводните сметки, по които се отчитат други форми на инвестиции, които нямат пазарна цена по смисъла на § 1, т. 6, 7 и 8 от допълнителните разпоредби на НКАЛИП; жж) справки, заверени от лицето, съответно лицата, овластени да представляват дружеството, съдържащи аналитични разбивки на счетоводните сметки, по които се отчитат вземанията, с изрично посочване на вземанията с остатъчен срок до падежа до 90 дни, както и документи, удостоверяващи кои вземания отговарят на изискванията по чл. 4, ал. 1, т. 6, букви “а”, “б”, “в” или “г” от НКАЛИП; в) за дружествата по букви “а” и “б”—справки за определянето на началния капитал съгласно изискванията на НКАЛИП в зависимост от вида на дружеството и размера на внесения капитал по образец, установен от заместник-председателя; 3. информация за сектора от пазара, който инвестиционният посредник възнаграмява да покрие със своите услуги, и за предвиждания растеж на печалбата за срок една година; 4. заверен препис от решението за вписване в търговския регистър на заявителя, когато той се е регистрирал като търговец с друг предмет на дейност, заверен препис от решението на компетентния съгласно устройствените актове орган за промяна в неговия предмет на дейност, както и актуално удостоверение за вписването в търговския регистър; 5. данни за името (собствено, бащино и фамилно), единния граждански номер (ЕГН) и адресната регистрация на физическите лица, избрани за членове на управителния и на контролния орган на инвестиционния посредник; 6. данни за наименованието, седалището, предмета на дейност, номера и партидата на вписването в търговския регистър и единния идентификационен код на юридическите лица, избрани за членове на управителния и на контролния орган на инвестиционния посредник; 7. данни за името (собствено, бащино и фамилно), единния граждански номер (ЕГН) и адресната регистрация на физическите лица, които представляват юридическите лица—членове на управителния и на контролния орган на инвестиционния посредник; 8. данни за името (собствено, бащино и фамилно), единния граждански номер (ЕГН) и адресната регистрация на всички други лица, които могат да сключват самостоятелно или съвместно с друго лице сделки за сметка на инвестиционния посредник; 9. данни за името (собствено, бащино и фамилно), единния граждански номер (ЕГН) и адресната регистрация на лицата по чл. 61 ЗППЦК, които непосредствено ще извършват сделки с ценни книжа и инвестиционни консултации, както и документи, удостоверяващи тяхната професионална квалификация и опит; 9. данни за името (собствено, бащино и фамилно), единния граждански номер (ЕГН) и адресната регистрация на лицата, които притежават пряко или непряко 10 или над 10 на сто от капитала или от гласовете в общото събрание на инвестиционния посредник, определени съгласно чл. 148 ЗППЦК, или могат да го контролират, както и за дела им от капитала и за броя на притежаваните от тях гласове; 10. данни за наименованието, седалището, предмета на дейност, номера и партидата на вписването в търговския регистър и единния идентификационен код на юридическите лица, които притежават пряко или непряко 10 или над 10 на сто от капитала или от гласовете в общото събрание на инвестиционния посредник, определени съгласно чл. 148 ЗППЦК, или могат да го контролират, както и за дела им от капитала и за броя на притежаваните от тях гласове; 12. данни за наименованието, седалището, предмета на дейност, номера и партидата на вписването в търговския регистър, актуално удостоверение за вписването в търговския регистър и единния идентификационен код на дружествата, в които инвестиционният посредник притежава пряко или непряко 10 или над 10 на сто от гласовете в общото събрание, определени съгласно чл. 148 ЗППЦК, или може да ги контролира; 13. (обр.) 14. системата за водене на отчетност и за съхраняване на информацията, както и мерките за съхраняване на ценните книжа и паричните средства на клиентите и за отделяне на собствения портфейл от ценни книжа от портфейла на инвеститорите, които смята да прилага в дейността си съгласно Наредба № 1 от 2003 г. за изискванията към дейността на инвестиционните посредници, приета с решение № 01-Н от 15.IX.2003 г. на комисията (ДВ, бр. 90 от 2003 г.); 15. вътрешната организация и вътрешните правила, както и правилата за вътрешен контрол съгласно наредбата по т. 14; 16. документ, удостоверяващ внасянето на съответната такса съгласно тарифата-приложение към чл. 27, ал. 2 ЗКФН; 17. данни за лицата, с които заявителят се явява свързано лице. Чл. 19. (1) Към заявлението по чл. 9, ал. 1 за лицата, избрани за членове на управителния орган на инвестиционния посредник, се прилагат: 1. свидетелство за съдимост; 2. декларация, че лицето не е било член на управителен или контролен орган или неограничено отговорен съдружник в дружество, за което е открито производство по несъстоятелност, или в прекратено поради несъстоятелност дружество, ако са останали неудовлетворени кредитори; 3. декларация, че лицето не е обявявано в несъстоятелност и не се намира в производство за обявяване в несъстоятелност; 4. декларация, че лицето не е съпруг или роднина по права или по съребрена линия до трета степен включително или по сватовство до трета степен с друг член на управителния или на контролния орган на инвестиционния посредник; 5. декларация, че лицето не е лишено от правото да заема материалноотговорна длъжност; 6. заверен препис от документи, удостоверяващи професионалната квалификация и опит, необходими за управление на дейността на инвестиционния посредник съобразно заявените по чл. 54, ал. 1 ЗППЦК сделки; 7. декларация дали лицето е член на управителен или контролен орган или по друг начин участва в управлението на друг инвестиционен посредник, кредитна институция или застраховател от държава членка, както и данни за това участие. (2) За членовете на управителния орган на инвестиционния посредник, които съгласно устава и решенията на неговите органи са овластени да го представляват, се прилага удостоверителен документ за адресна регистрация, а за чуждестранните граждани—и заверен препис от разрешението за постоянно пребиваване в Република България, издадено от службите за административен контрол на чужденците. (3) За лицата, избрани за членове на контролния орган на инвестиционния посредник, се прилагат документите по ал. 1, т. 1—5. (4) За физическите лица, които представляват юридическите лица—членове на управителния и на контролния орган на инвестиционния посредник, се прилагат документите по ал. 1—3. (5) За всички други лица, които могат да сключват самостоятелно или съвместно с друго лице сделки за сметка на инвестиционния посредник, се прилагат документите по ал. 1 и 2. (6) За юридическите лица, избрани за членове на управителния и на контролния орган на инвестиционния посредник, се прилагат: 1. заверен препис от удостоверението за вписване в търговския регистър и актуално удостоверение за вписването в търговския регистър; 2. заверен препис от решението на компетентния съгласно устройствените актове орган за избор на лицето, което ще ги представлява при изпълнение на задълженията им в управителния или в контролния орган на инвестиционния посредник. Чл. 20. Към заявлението по чл. 9, ал. 1 за лицата, които притежават пряко или непряко 10 или над 10 на сто от капитала или от гласовете в общото събрание на инвестиционния посредник, определени съгласно чл. 148 ЗППЦК, или могат да го контролират, се прилагат: 1. заверен препис от удостоверението за вписване в търговския регистър, както и актуално удостоверение за вписването в търговския регистър или аналогични документи, издавани от чуждестранни държавни органи, ако са юридически лица; 2. декларация, че лицето не е било член на управителен или на контролен орган или неограничено отговорен съдружник в дружество, за което е открито производство по несъстоятелност, или в прекратено поради несъстоятелност дружество, ако са останали неудовлетворени кредитори; 3. удостоверение от данъчната служба или аналогичен документ, издаван от чуждестранни държавни органи, от който да е видно дали лицето има неизплатени данъчни задължения; 4. декларация дали е свързано лице с друг съдружник (съдружници) или акционер (акционери), в която се посочват размерът на притежавания капитал и участието в управлението на този съдружник (съдружници) или акционер (акционери); 5. декларация по определен от комисията образец относно произхода на средствата, от които са направени вноските срещу записаните акции, включително дали средствата не са заемни, както и за платените от тях данъци през последните 5 години; годишните финансови отчети за последните 3 години, ако са юридически лица; данните по чл. 18, т. 17; 5. декларация по определен от комисията образец относно произхода на средствата, от които са направени вноските срещу записаните акции, включително дали средствата не са заемни, както и за платените от тях данъци през последните 5 години, и към ЗДСИЦ Закона за кредитните институции (ЗКИ), Кодекса за застраховане (КЗ); 6. годишните финансови отчети за последните 3 години, ако са юридически лица, ЗКИ и КЗ; 7. 7. декларация за наличие на извършена вече оценка на репутацията на лицето в качеството му на лице, придобиващо или увеличаващо квалифицираното си участие или участващо в управлението на инвестиционен посредник, кредитна институция, застраховател, презастраховател или управляващо дружество; данни за компетентния орган, извършил оценката, и за резултата от нея; в случаите, когато лицето разполага с мотивирано писмено решение на компетентния орган, извършил оценката, вместо декларация се прилага копие от решението;; 8. данните по чл. 18, т. 17. Чл. 21. Банковите документи, удостоверяващи, че всеки от записалите дялове или акции е внесъл пълния размер на дължимите вноски, могат да бъдат представени и след представянето на заявлението по чл. 9, ал. 1. Чл. 22. Лице, което иска да извършва сделките по чл. 54, ал. 1 ЗППЦК и в трета държава, към заявлението по чл. 9, ал. 1 прилага: 1. мотивирано посочване на причините за искането за издаване на разрешение за извършване на заявените по чл. 54, ал. 1 ЗППЦК сделки в трета държава; представяне в подробности на сделките, които възнамерява да извършва, с какви финансови инструменти, на кои пазари и за какъв вид клиенти ще търгува и с какви други дейности ще се занимава; начин на изпълнение на поръчките на клиентите, както и мерките, които ще предприеме за защита на правата по предоставените му ценни книжа и/или пари; 2. данни за името (собствено, бащино и фамилно), единния граждански номер (ЕГН) и адресната регистрация на лицата, отговорни за управлението на дейността в трета държава; 3. доказателства за наличието на служители с подходяща квалификация и професионален опит по отношение на извършване на заявените сделки по чл. 54, ал. 1 ЗППЦК в трета държава, за които се прилага биографична справка с данни за: трите имена; единния граждански номер (ЕГН); адресната регистрация; образованието, включително наименованието на учебните заведения, в които образованието е придобито, и годините на обучение; посетени квалификационни курсове и семинари с означение на мястото и годините на обучението; чужди езици, които лицето владее писмено и/или говоримо, с посочване на степента на владеене; справка за професионалния опит с подробна характеристика на заеманите длъжности по години; настояща месторабота и подробна характеристика на заеманата длъжност. Чл. 23. Юридическото лице от трета държава, което иска да му бъде издадено разрешение за извършване на сделките по чл. 54, ал. 1 ЗППЦК чрез клон на територията на Република България, към заявлението по чл. 9, ал. 1 прилага: 1. мотивирано посочване на причините за създаване на клон в Република България, както и представяне в подробности на сделките, които възнамерява да извършва, с какви финансови инструменти, на кои пазари и за какъв вид клиенти ще търгува и с какви други дейности ще се занимава; в случай че юридическото лице е част от група, действаща във финансовия сектор, се представя и подробно описание на структурата на групата; 2. заверен препис от акта за регистрация на юридическото лице с актуални данни за седалището, адреса на управление, предмета на дейност, размера на капитала, системата на управление и лицата, които го представляват и управляват; 3. заверен препис от разрешението за извършване на сделките по чл. 54, ал. 1 ЗППЦК, издадено от органа, контролиращ капиталовия пазар в държавата, където юридическото лице е регистрирано, включващ и описание на разрешените сделки; 4. писмено съгласие за откриване на клон, издадено от органа, контролиращ капиталовия пазар в държавата, където юридическото лице е регистрирано; 5. писмено изявление на органа, контролиращ капиталовия пазар в държавата, където юридическото лице е регистрирано, което съдържа: а) декларация, че върху юридическото лице се упражнява надзор на консолидирана основа; б) посочване на размера на собствения му капитал и отношенията на капиталова адекватност, включително и на консолидирана основа; 6. поемане на задължение от органа, контролиращ капиталовия пазар в държавата, където юридическото лице е регистрирано, за своевременно уведомяване на комисията за: а) надзорните мерки, които са наложени на юридическото лице, както и за други санкции или ограничения върху дейността му; б) промени в капиталовата адекватност, ликвидността или други показатели, чиито изменения биха могли да имат негативен ефект върху стабилността на юридическото лице и клона му в Република България; в) промени в изискванията за надзор и други условия, които биха могли да повлияят съществено върху дейността на юридическото лице, съответно на клона му в Република България; г) внезапно настъпила неплатежоспособност или свръхзадлъжнялост на юридическото лице, както и отнемане или друго аналогично действие на разрешението за извършване на сделките по чл. 54, ал. 1 ЗППЦК от органа, контролиращ капиталовия пазар в държавата, където е регистрирано юридическото лице; д) възникване на други обстоятелства, които могат сериозно да застрашат клиентите на клона; е) поемане на задължение за сътрудничество с органите за надзор в Република България при извършването на проверки на място в клона, както и за предоставяне на информация при поискване; 7. заверен препис от решението на компетентния орган на управление на юридическото лице за откриване на клон на територията на Република България; 8. заверен препис от акта на компетентния орган на управление за избор или назначаване на лицата, които ще управляват и представляват юридическото лице в Република България; 9. писмена декларация от компетентния управителен орган на юридическото лице, че ще представя годишните финансови отчети, както и полугодишната информация за капиталовата адекватност на юридическото лице; 10. годишните финансови отчети на юридическото лице за последните 3 години; 11. информация по чл. 18, т. 3, която включва и подробно описание на функциите на клона и отношенията му с централата на юридическото лице при вземане на решения относно дейността му на територията на Република България; 12. данните и документите по чл. 18, т. 2, а за лице, което иска да бъде освободено от спазване на изискването по чл. 5, ал. 1 НКАЛИП, и: а) нормативните актове, които определят изискванията за капиталова адекватност и ликвидност на инвестиционните посредници в страната, където юридическото лице е регистрирано; б) документи от органа, регулиращ капиталовия пазар в страната, където юридическото лице е регистрирано, които удостоверяват, че заявителят не е нарушавал и не нарушава към момента на подаване на заявлението изискванията за капиталова адекватност и ликвидност съгласно националното си законодателство; в) други документи, издадени от органа, регулиращ капиталовия пазар в страната, където юридическото лице е регистрирано, удостоверяващи обстоятелствата по чл. 5, ал. 2, т. 1 и 2 НКАЛИП; г) официално удостоверение от компетентен орган относно обстоятелствата по чл. 5, ал. 2, т. 3 НКАЛИП; д) документ, удостоверяващ обстоятелствата по чл. 5, ал. 2, т. 4 НКАЛИП; е) декларация от лицата, овластени да представляват юридическото лице, по чл. 5, ал. 2, т. 5 НКАЛИП; 13. данните и документите по чл. 18, т. 8—16. Чл. 24. Всяко лице, което е избрано или назначено да управлява клона и да представлява юридическото лице от трета държава в Република България, представя документите по чл. 19, ал. 1 и 2. Чл. 25. (1) За извършване на уведомяване по чл. 26 ЗПФИ за придобиване от едно лице на квалифицирано участие в инвестиционен посредник, както и за последващо увеличаване на квалифицираното участие от това лице към заявлението по чл. 9, ал. 1 се прилагат: 1. за заявител физическо лице: а) свидетелство за съдимост, както и декларация дали към датата на подаване на заявлението спрямо него е образувано наказателно производство; б) декларация относно наложени на лицето или на всяко едно дружество, по отношение на което лицето е упражнявало функции по управление или контрол, административни наказания за нарушения на ЗПФИ, ЗППЦК, ЗДСИЦ, ЗПЗФИ, ЗКИ, КЗ и актовете по прилагането им или на съответното законодателство на друга държава; в) декларация относно освобождаване от длъжност, на основание приложена принудителна административна мярка, в управителен или контролен орган на дружество, извършващо дейност по реда на ЗПФИ, ЗППЦК, ЗДСИЦ, ЗПЗФИ, ЗКИ, КЗ, или на дружество, чиято дейност се регулира от съответното законодателство на друга държава; г) декларация за наличие на извършено вече оценяване на репутацията на лицето в качеството му на лице, придобиващо или увеличаващо квалифицираното си участие или участващо в управлението на инвестиционен посредник, кредитна институция, застраховател, презастраховател или управляващо дружество; данни за компетентния орган, извършил оценяването, и за резултата от него; в случаите, когато лицето разполага с мотивирано писмено решение на компетентния орган, извършил оценяването, вместо декларация се прилага копие от решението; д) декларация относно основната цел на придобиването или увеличаването на квалифицираното участие (напр. диверсификация на портфейл, получаване на дивидент, участие в управлението); е) декларация относно всеки интерес или дейност на заявителя, който може да породи между него и инвестиционния посредник конфликт на интереси; ж) декларация за наличие на финансови и други интереси и отношения между заявителя и акционер или съответно съдружник в инвестиционния посредник, друго лице, оправомощено да упражнява правото на глас, член на управителен или надзорен орган в инвестиционния посредник и самия инвестиционен посредник; з) декларация за финансовото състояние и стабилност на заявителя (източници на доходи, активи и пасиви, обезпечения); и) декларация за наличие на подходящи с оглед дейността на инвестиционния посредник образование, предишен професионален опит и понастоящем осъществявани дейности и функции; к) данните по чл. 20, ал. 1, т. 2, 3, 4, 8, 10, 12 и 13; 2. за заявител юридическо лице: а) списък на лицата, членове на управителния и контролния орган на заявителя, и тези, които управляват дейността му; б) декларация относно наложени на лицето, на членовете на неговите управителни и контролни органи и на всяко лице в групата (ако заявителят е част от група) административни наказания за нарушения на ЗПФИ, ЗППЦК, ЗПЗФИ, ЗКИ, КЗ и актовете по прилагането им или на съответното законодателство на друга държава; в) декларация относно освобождаване на лицето, на членовете на неговите управителни и контролни органи и на всяко лице в групата (ако заявителят е част от група), на основание приложена принудителна административна мярка, от длъжност в управителен или контролен орган на дружество, извършващо дейност по реда на ЗПФИ, ЗППЦК, ЗДСИЦ, ЗПЗФИ, ЗКИ, КЗ, или на дружество, чиято дейност се регулира от съответното законодателство на друга държава; г) декларация за наличие на извършено вече оценяване на репутацията на лицето в качеството му на лице, придобиващо или увеличаващо квалифицираното си участие или участващо в управлението на инвестиционен посредник, кредитна институция, застраховател, презастраховател или управляващо дружество; данни за компетентния орган, извършил оценяването, и за резултата от него; в случаите, когато лицето разполага с мотивирано писмено решение на компетентния орган, извършил оценяването, вместо декларация се прилага копие от решението; д) декларация за това, дали лицето, членовете на неговите управителни и контролни органи и всяко лице в групата (ако заявителят е част от група) е обявявано в несъстоятелност или се намира в производство за обявяване в несъстоятелност; е) декларация за структурата на акционерното участие в заявителя, с идентификация на акционерите, притежаващи квалифицирано участие по смисъла на т. 21 от допълнителните разпоредби на ЗПФИ и информация за съответното им участие в капитала или правата на глас и наличието на споразумения между тях (по отношение на акциите с право на глас); ж) декларация за основната цел на придобиването или увеличаването на квалифицираното участие ( напр. диверсификация на портфейл, получаване на дивидент, участие в управлението); з) декларация за всеки интерес или дейност на заявителя, който може да породи между него и инвестиционния посредник конфликт на интереси; и) декларация за наличие на финансови и други интереси и отношения между заявителя и акционер или съответно съдружник в инвестиционния посредник, друго лице, оправомощено да упражнява правото на глас, член на управителен или надзорен орган в инвестиционния посредник и самия инвестиционен посредник; к) декларация за наличие на подходящи с оглед дейността на инвестиционния посредник образование, предишен професионален опит, понастоящем осъществявани дейности и функции за членовете на управителните и контролните органи на юридическото лице заявител; л) данните по чл. 20, ал. 1, т. 1—4, 8—13; 3. данните по чл. 20, ал. 1, т. 14 за притежаваното от лицето участие към датата на подаване на заявлението; 4. данните по чл. 20, ал. 1, т. 14 за квалифицираното участие, което лицето възнамерява да придобие; 5. данни за сделката или действието, в резултат на което лицето ще придобие квалифицираното участие, съответно ще увеличи участието си—вида на сделката или действието, срокове, условия и страни по сделката, цена на придобиване, когато е приложимо; 6. в случаите, когато придобиването или увеличаването на квалифицираното участие води до промяна на контрола в инвестиционния посредник—бизнес план със следното съдържание: а) обосновка на придобиването; б) краткосрочни финансови цели; в) възможна реорганизация по отношение на дейността, предлаганите продукти и клиентите и пренасочване на ресурси в рамките на инвестиционния посредник; г) условия на включване и интегриране на инвестиционния посредник в структурата на групата, част от която е лицето, придобиващо или увеличаващо квалифицирано участие, с описание на политиката на управление на отношенията между членовете в групата; д) прогнозен финансов отчет за срок една година; е) влияние на придобиването върху корпоративното управление и организационната структура на инвестиционния посредник (в т. ч. данни за лицата, които заявителят възнамерява да назначи, ако вече ги е определил, като членове на управителните и контролните органи, лица, упълномощени да представляват и управляват инвестиционния посредник); 7. в случаите на придобиване на квалифицирано участие, без промяна на контрола в инвестиционния посредник—стратегически план със следното съдържание: а) периода, за който лицето възнамерява да притежава акционерно участие в инвестиционния посредник; б) намерение на лицето да поддържа, увеличи или прехвърли участието си в инвестиционния посредник в близко бъдеще; в) информация за готовността и възможността на лицето да подпомогне дейността на инвестиционния посредник със собствени средства в случаите на необходимост от допълнителни средства за развитието на дейността на посредника или на финансови затруднения. (2) Към уведомлението по чл. 74б ЗППЦК за придобиване или прехвърляне от едно лице на 10 или повече от 10 на сто от капитала или от гласовете в общото събрание на инвестиционния посредник, определени съгласно чл. 148 ЗППЦК, или за придобиване на участие, което му дава възможност да го контролира, както и за последващо придобиване на дялово участие от това лице, към заявлението по чл. 9, ал. 1 се прилагат: 1. данните по чл. 18, т. 9—12; 2. данни за дяловете или акциите, които лицето притежава пряко или непряко, определени съгласно чл. 148 ЗППЦК към датата на подаване на заявлението в инвестиционния посредник; 3. данни за дяловете или акциите, както и за гласовете в общото събрание, определени съгласно чл. 148 ЗППЦК, които лицето възнамерява да придобие, както и общият размер на дела в капитала, и от гласовете в общото събрание на инвестиционния посредник, определен съгласно чл. 148 ЗППЦК след придобиването;; 4. документите по чл. 20. (3) За издаване на одобрение по чл. 74, ал. 4 ЗППЦК за промяна на общите условия по чл. 62, ал. 2, т. 4 ЗППЦК към заявлението по чл. 9, ал. 1 се прилагат: 1. заверен препис от решението на компетентния съгласно устройствените актове орган за промяна на общите условия; 2. заверен препис от пълния текст на общите условия с промените към съответната дата. (4) Комисията едновременно с издаването на одобрението издава и разрешение за извършване на сделки по чл. 54, ал. 1 ЗППЦК, когато новоучредените или приемащите дружества, съответно новоучреденото или приемащото дружество, ще извършват сделки по чл. 54, ал. 1 ЗППЦК. В този случай се прилагат и документите по чл. 18—24. Чл. 26. Лице, което иска да му бъде издадено разрешение да извършва дейност като инвестиционно дружество, към заявлението по чл. 9, ал. 1 прилага: 1. заверен препис от устава и другите учредителни актове, а при двустепенна система на управление—и заверен препис от решението на надзорния съвет за избор на управителен съвет; 2. банков документ, удостоверяващ размера на внесения капитал по чл. 166, ал. 1 или 2 ЗППЦК, но не по-малко от 25 на сто от записания капитал; 3. данни за името (собствено, бащино и фамилно), единния граждански номер (ЕГН) и адресната регистрация на физическите лица, избрани за членове на съвета на директорите, на управителния и на надзорния съвет на инвестиционното дружество; 4. данни за наименованието, седалището, предмета на дейност, номера и партидата на вписване в търговския регистър и единния идентификационен код на юридическите лица, избрани за членове на съвета на директорите, на управителния и на надзорния съвет на инвестиционното дружество; 5. данни за името (собствено, бащино и фамилно), единния граждански номер (ЕГН) и адресната регистрация на физическите лица, които представляват юридическите лица—членове на съвета на директорите, на управителния и на надзорния съвет на инвестиционното дружество; 6. данни за името (собствено, бащино и фамилно), единния граждански номер (ЕГН) и адресната регистрация на всички други лица, оправомощени да управляват и представляват инвестиционното дружество; 7. данни за наименованието, седалището, адреса на управление, номера и партидата на вписването в търговския регистър, актуално удостоверение за вписването в търговския регистър, номера и датата на издаденото от комисията разрешение и единния идентификационен код на управляващото дружество, което ще управлява дейността по чл. 164, ал. 1 ЗППЦК на инвестиционното дружество; 8. данни за наименованието, седалището, адреса на управление за банката, с която е сключен договор за депозитарни услуги, а за местна банка и банка от трета държава, получила лицензия от Българската народна банка за извършване на банкова дейност на територията на Република България чрез клон, и номера и партидата на вписването в търговския регистър, единния идентификационен код и заверен препис от лицензията на Българската народна банка;; 9. данни за името (собствено, бащино и фамилно), единния граждански номер (ЕГН) и адресната регистрация на лицето по чл. 61 ЗППЦК, с което инвестиционното дружество от затворен тип е сключило договор съгласно чл. 168, ал. 5 ЗППЦК, както и документи, удостоверяващи неговата професионална квалификация и опит; 10. данни за наименованието, седалището, адреса на управление, номера и партидата на вписването в търговския регистър, единния идентификационен код, номера и датата на издаденото от комисията разрешение за извършване на сделки по чл. 54, ал. 1 ЗППЦК, а за банка—заверен препис от лицензията, издадена от Българската народна банка за извършване на сделки по чл. 1, ал. 2, т. 4 от Закона за банките, на инвестиционните посредници, упълномощени от съвета на директорите, съответно от управителния съвет на инвестиционното дружество, за изпълнение на решенията и нарежданията по чл. 202, ал. 2 ЗППЦК; 11. данни за името (собствено, бащино и фамилно), единния граждански номер (ЕГН) и адресната регистрация на лицата, които притежават пряко или чрез свързани лица над 10 на сто от акциите с право на глас или могат да упражняват контрол върху инвестиционното дружество; 12. данни за наименованието, седалището, предмета на дейност, номера и партидата на вписване в търговския регистър и единния идентификационен код на юридическите лица, които притежават пряко или чрез свързани лица над 10 на сто от акциите с право на глас или могат да упражняват контрол върху инвестиционното дружество; 13. документ, удостоверяващ внасянето на съответната такса съгласно тарифата-приложение към чл. 27, ал. 2 ЗКФН; 14. правилата за управление на риска;; 15. документ, удостоверяващ внасянето на съответната такса съгласно тарифата-приложение към чл. 27, ал. 2 ЗКФН. Чл. 27. (1) Към заявлението по чл. 9, ал. 1 за лицата, избрани за членове на съвета на директорите или на управителния съвет на инвестиционното дружество, се прилагат: 1. свидетелство за съдимост; 2. декларация, че не са били членове на управителен или на контролен орган или неограничено отговорни съдружници в дружество, за което е открито производство по несъстоятелност, или в прекратено поради несъстоятелност дружество, ако са останали неудовлетворени кредитори; 3. декларация, че не са били обявявани в несъстоятелност и не се намират в производство за обявяване в несъстоятелност; 4. декларация, че не е съпруг или роднина по права или по съребрена линия до трета степен включително или по сватовство до трета степен с друг член на управителен или контролен орган на инвестиционното дружество; 5. декларация, че не са лишени от правото да заемат материалноотговорна длъжност; 6. декларация по чл. 169 и 170 ЗППЦК; 7. заверен препис от документи, удостоверяващи професионалната квалификация и опит, необходими за управление на дейността на инвестиционното дружество. (2) За членовете на съвета на директорите или на управителния съвет на инвестиционното дружество, които съгласно устава и решенията на неговите органи са овластени да го представляват, се прилага удостоверителен документ за адресна регистрация, а за чуждестранните граждани—и заверен препис от разрешението за постоянно пребиваване в Република България, издадено от службите за административен контрол на чужденците. (3) За лицата, избрани за членове на надзорния съвет на инвестиционното дружество, се прилагат документите по ал. 1, т. 1—6. (4) За физическите лица, които представляват юридическите лица—членове на съвета на директорите, на управителния и на надзорния съвет, както и други лица, оправомощени да управляват и представляват инвестиционното дружество, се прилагат документите по ал. 1—3. (5) За юридическите лица, избрани за членове на съвета на директорите, на управителния и на надзорния съвет, се прилагат: 1. заверен препис от съдебното решение за вписване в търговския регистър и удостоверение за актуална съдебна регистрация; 2. заверен препис от решението на компетентния съгласно устройствените актове орган за избор на лицето, което ще ги представлява при изпълнение на задълженията им в съвета на директорите, съответно в управителния или в надзорния съвет на инвестиционното дружество. Чл. 28. За лицата, които притежават пряко или чрез свързани лица над 10 на сто от акциите или могат да упражняват контрол върху инвестиционното дружество, към заявлението по чл. 9, ал. 1 се прилагат: 1. удостоверение от данъчната служба, от което да е видно дали имат неизплатени данъчни задължения; 2. декларация относно произхода на средствата, от които са направени вноските срещу записаните акции, включително дали средствата не са заемни, и за платените от тях данъци през последните 5 години; 3. декларация, че не са били членове на управителен или на контролен орган или неограничено отговорни съдружници в дружество, за което е открито производство по несъстоятелност, или в прекратено поради несъстоятелност дружество, ако са останали неудовлетворени кредитори; 4. декларация дали са свързани лица с друг акционер (акционери), в която се посочват размерът на притежавания капитал и начинът на свързаност с този акционер (акционери); 5. заверен препис от съдебното решение за вписване в търговския регистър, както и удостоверение за актуална съдебна регистрация, ако са юридически лица; 6. годишните финансови отчети за последните 3 години, ако са юридически лица. Чл. 29. (1) За управляващото дружество, което ще управлява дейността по чл. 164, ал. 1 ЗППЦК на инвестиционното дружество, към заявлението по чл. 9, ал. 1 се прилагат: 1. заверен препис от договора на инвестиционното дружество с управляващото дружество по чл. 168 ЗППЦК; 2. данни за името (собствено, бащино и фамилно) на лицето, което ще взема решения при управлението на инвестиционната дейност на инвестиционното дружество, както и заверен препис от решението на компетентния орган за неговия избор. (2) Лицето по ал. 1, т. 2 прилага: 1. свидетелство за съдимост; 2. декларация по чл. 170 ЗППЦК; 3. декларация, че не е било член на управителен или на контролен орган или неограничено отговорен съдружник в дружество, за което е открито производство по несъстоятелност, или в прекратено поради несъстоятелност дружество, ако са останали неудовлетворени кредитори; 4. заверен препис от диплома за завършено висше образование, както и други документи, които удостоверяват неговата професионална квалификация и опит. Чл. 30. За банката депозитар към заявлението по чл. 9, ал. 1 се прилагат: 1. заверен препис от удостоверение за вписване в търговския регистър и актуално удостоверение за вписването в търговския регистър на банката депозитар, ако е местна банка или банка от трета държава, получила лицензия от Българската народна банка за извършване на банкова дейност на територията на Република България чрез клон;; 2. заверен препис от договора за депозитарни услуги; 3. декларация по чл. 173, ал. 3 ЗППЦК. Чл. 31. Банковите документи, удостоверяващи, че всеки от записалите акции е внесъл пълния размер на дължимите вноски, могат да бъдат представени и след представянето на заявлението по чл. 9, ал. 1. Чл. 32. (1) За издаване на одобрение по чл. 192, ал. 2 и чл. 198, ал. 3 ЗППЦК за промяна в правилата за управление на риска, устава и другите устройствени актове на инвестиционно дружество към заявлението по чл. 9, ал. 1 се прилагат: 1. заверен препис от решението на компетентния съгласно устройствените актове орган за промяна в правилата за управление на риска, устава и другите устройствени актове; 2. заверен препис от пълния текст на устава и другите устройствени актове с промените към съответната дата. (2) За издаване на одобрение по чл. 192, ал. 2 и чл. 198, ал. 3 ЗППЦК за замяна на банката депозитар на инвестиционното дружество към заявлението по чл. 9, ал. 1 се прилагат: 1. заверен препис от решението на компетентния съгласно устройствените актове орган за замяна на банката депозитар; 2. данните по чл. 26, т. 9 и документите по чл. 30. (3) За издаване на одобрение по чл. 192, ал. 2 и чл. 198, ал. 3 ЗППЦК за замяна на управляващото дружество към заявлението по чл. 9, ал. 1 се прилагат: 1. заверен препис от решението на компетентния съгласно устройствените актове орган за замяна на управляващото дружество; 2. данните по чл. 26, т. 7 и документите по чл. 29. Чл. 33. Лице, което иска да му бъде издадено разрешение да извършва дейност като управляващо дружество, към заявлението по чл. 9, ал. 1 прилага: 1. заверен препис от устава и другите учредителни актове, а при двустепенна система на управление—и заверен препис от решението на надзорния съвет за избор на управителен съвет; 2. документи, удостоверяващи съответствието на капитала с изискванията по чл. 203, ал. 1 и 3 ЗППЦК; 3. заверен препис от решението за вписване в търговския регистър на заявителя, когато той се е регистрирал като търговец с друг предмет на дейност, заверен препис от решението на компетентния съгласно устройствените актове орган за промяна в неговия предмет на дейност, както и актуално удостоверение за вписването в търговския регистър; 4. информация по чл. 18, т. 3; 5. данни за името (собствено, бащино и фамилно), единния граждански номер (ЕГН) и адресната регистрация на лицата, избрани за членове на съвета на директорите, на управителния и на надзорния съвет на управляващото дружество; 6. данни за наименованието, седалището, предмета на дейност, номера и партидата на вписването в търговския регистър и единния идентификационен код на юридическите лица, избрани за членове на съвета на директорите, на управителния и на надзорния съвет на управляващото дружество; 7. данни за името (собствено, бащино и фамилно), единния граждански номер (ЕГН) и адресната регистрация на физическите лица, които представляват юридическите лица—членове на съвета на директорите, на управителния и на надзорния съвет на управляващото дружество; 8. данни за името (собствено, бащино и фамилно), единния граждански номер (ЕГН) и адресната регистрация на всички други лица, които могат да сключват самостоятелно или съвместно с друго лице сделки за сметка на управляващото дружество; 9. данни за името (собствено, бащино и фамилно), единния граждански номер (ЕГН) и адресната регистрация на лицата по чл. 61 ЗППЦК, които непосредствено ще извършват сделки с ценни книжа и инвестиционни консултации относно ценни книжа, както и документи, удостоверяващи тяхната професионална квалификация и опит; 10. данни за името (собствено, бащино и фамилно), единния граждански номер (ЕГН) и адресната регистрация на лицата, които притежават пряко или чрез свързани лица над 10 на сто от гласовете в общото събрание на дружеството заявител или могат да го контролират; 11. данни за наименованието, седалището, предмета на дейност, номера и партидата на вписването в търговския регистър и единния идентификационен код на юридическите лица, които притежават пряко или чрез свързани лица над 10 на сто от гласовете в общото събрание на дружеството заявител или могат да го контролират; 12. общите условия, приложими към договорите за управление с инвестиционните дружества и другите институционални инвеститори; 13. информация за управленската и счетоводната организация и техническото оборудване, осигуряваща автономно управление на портфейлите на лицата по чл. 164 ЗППЦК, които възнамерява да управлява; 14. документ, удостоверяващ внасянето на съответната такса съгласно тарифата-приложение към чл. 27, ал. 2 ЗКФН; 17. данни за лицата, с които управляващото дружество се явява свързано лице. Чл. 34. (1) Към заявлението по чл. 9, ал. 1 за лицата, избрани за членове на съвета на директорите или на управителния съвет на управляващото дружество, се прилагат: 1. свидетелство за съдимост; 2. декларация, че не са били членове на управителен или на контролен орган или неограничено отговорни съдружници в дружество, за което е открито производство по несъстоятелност, или в прекратено поради несъстоятелност дружество, ако са останали неудовлетворени кредитори; 3. декларация, че не са обявявани в несъстоятелност и не се намират в производство за обявяване в несъстоятелност; 4. декларация, че не е съпруг или роднина по права или по съребрена линия до трета степен включително или по сватовство до трета степен с друг член на управителния или на контролния орган на управляващото дружество; 5. декларация, че не са лишени от правото да заемат материалноотговорна длъжност; 6. заверен препис от документи, удостоверяващи професионалната квалификация и опит, необходими за управлението на дейността на управляващото дружество. (2) За членовете на управителния орган на управляващото дружество, които съгласно устава и решенията на неговите органи са овластени да го представляват, се прилага удостоверителен документ за адресна регистрация, а за чуждестранните граждани—и заверен препис от разрешението за постоянно пребиваване в Република България, издадено от службите за административен контрол на чужденците. (3) За лицата, избрани за членове на надзорния съвет на управляващото дружество, се прилагат документите по ал. 1, т. 1—5. (4) За физическите лица, които представляват юридическите лица—членове на съвета на директорите, на управителния и на надзорния съвет на управляващото дружество, се прилагат документите по ал. 1—3. (5) За всички други лица, които могат да сключват самостоятелно или съвместно с друго лице сделки за сметка на управляващото дружество, се прилагат документите по ал. 1 и 2. (6) За юридическите лица, избрани за членове на съвета на директорите, на управителния и на надзорния съвет на управляващото дружество, се прилагат: 1. заверен препис от съдебното решение за вписване в търговския регистър и удостоверение за актуална съдебна регистрация; 2. заверен препис от решението на компетентния съгласно устройствените актове орган за избор на лице, което ще ги представлява при изпълнение на задълженията им в съответния управителен или контролен орган на управляващото дружество. Чл. 35. Към заявлението по чл. 9, ал. 1 за лицата, които притежават пряко или чрез свързани лица над 10 на сто от гласовете в общото събрание на дружеството заявител или могат да го контролират, се прилагат: 1. заверен препис от съдебното решение за вписване в търговския регистър и удостоверение за актуална съдебна регистрация, ако са юридически лица; 2. декларация, че не са били членове на управителен или на контролен орган или неограничено отговорни съдружници в дружество, за което е открито производство по несъстоятелност, или в прекратено поради несъстоятелност дружество, ако са останали неудовлетворени кредитори; 3. удостоверение от данъчната служба, от което да е видно дали имат неизплатени данъчни задължения; 4. декларация дали са свързани лица с друг акционер (акционери), в която се посочват размерът на притежавания капитал и начинът на свързаност с този акционер (акционери); 5. декларация относно произхода на средствата, от които са направени вноските срещу записаните акции, включително дали средствата не са заемни, както и за платените от тях данъци през последните 5 години; 6. годишните финансови отчети за последните 3 години, ако са юридически лица. Чл. 36. Банковите документи, удостоверяващи, че всеки от записалите акции е внесъл пълния размер на дължимите вноски, могат да бъдат представени и след представянето на заявлението по чл. 9, ал. 1 съгласно чл. 203, ал. 3 ЗППЦК. Чл. 37. За издаване на разрешение за извършване на дейност като управляващо дружество на територията на Република България чрез клон на юридическо лице от трета държава по чл. 202, ал. 11 се прилагат съответно чл. 23—24. Чл. 38. За издаване на одобрение по чл. 210, ал. 3 във връзка с чл. 74, ал. 4 ЗППЦК се прилага съответно чл. 25. Чл. 39. Лице, което иска да му бъде издаден лиценз да извършва дейност като дружество със специална инвестиционна цел, към заявлението по чл. 9, ал. 1 прилага: 1. заверен препис от устава и другите учредителни актове; 2. банков документ, удостоверяващ размера на внесения капитал по чл. 6, ал. 1 ЗДСИЦ; 3. проспект за задължително увеличаване на капитала чрез публично предлагане на акции по чл. 5, ал. 3 ЗДСИЦ; 4. заверен препис от съдебното решение за вписване в търговския регистър на заявителя и удостоверение за актуална съдебна регистрация; 5. данни за името (собствено, бащино и фамилно), единния граждански номер (ЕГН) и адресната регистрация на лицата, избрани за членове на съвета на директорите на дружеството със специална инвестиционна цел; 6. данни за наименованието, седалището, предмета на дейност, номера и партидата на вписването в търговския регистър и кода по БУЛСТАТ на юридическите лица, избрани за членове на съвета на директорите на дружеството със специална инвестиционна цел; 7. данни за името (собствено, бащино и фамилно), единния граждански номер (ЕГН) и адресната регистрация на физическите лица, които представляват юридическите лица—членове на съвета на директорите на дружеството със специална инвестиционна цел; 8. данни за името (собствено, бащино и фамилно), единния граждански номер (ЕГН) и адресната регистрация на всички други лица, оправомощени да управляват и представляват дружеството със специална инвестиционна цел; 9. данни за наименованието, седалището, адреса на управление, номера и партидата на вписването в търговския регистър, кода по БУЛСТАТ и заверен препис от лицензията на Българската народна банка за банката, с която е сключен договор за депозитарни услуги; 10. данни за наименованието, седалището, адреса на управление, предмета на дейност, номера и партидата на вписването в търговския регистър и кода по БУЛСТАТ на обслужващото дружество или дружества, както и данни за необходимите организация и ресурси за осъществяване на дейността по чл. 18, ал. 2 ЗДСИЦ по обслужване на дружеството със специална инвестиционна цел; 11. данни за името (собствено, бащино и фамилно), единния граждански номер (ЕГН) и адресната регистрация на лицата, които притежават пряко или чрез свързани лица над 5 на сто от акциите с право на глас или могат да упражняват контрол върху дружеството със специална инвестиционна цел; 12. данни за наименованието, седалището, предмета на дейност, номера и партидата на вписване в търговския регистър и кода по БУЛСТАТ на юридическите лица, които притежават пряко или чрез свързани лица над 5 на сто от акциите с право на глас или могат да упражняват контрол върху дружеството със специална инвестиционна цел; 13. документ, удостоверяващ внасянето на съответната такса съгласно тарифата-приложение към чл. 27, ал. 2 ЗКФН. Чл. 40. (1) Към заявлението по чл. 9, ал. 1 за лицата, избрани за членове на съвета на директорите на дружеството със специална инвестиционна цел, се прилагат: 1. свидетелство за съдимост; 2. декларация, че не са били членове на управителен или на контролен орган на дружество или кооперация, прекратени поради несъстоятелност, през последните 2 години, предхождащи датата на решението за обявяване на несъстоятелността, ако са останали неудовлетворени кредитори; 3. декларация, че не са обявени в несъстоятелност като едноличен търговец или като неограничено отговорен съдружник в търговско дружество и не се намират в производство за обявяване в несъстоятелност; 4. декларация, че не са съпрузи или роднини до трета степен включително, по права или по съребрена линия помежду си или на член на управителен или контролен орган на обслужващото дружество; 5. декларация, че не са лишени от правото да заемат материалноотговорна длъжност; 6. заверен препис от диплома за завършено висше образование. (2) За физическите лица, които представляват юридическите лица—членове на съвета на директорите, както и други лица, оправомощени да управляват и представляват дружеството със специална инвестиционна цел, се прилагат документите по ал. 1. (3) За юридическите лица, избрани за членове на съвета на директорите, се прилагат: 1. заверен препис от съдебното решение за вписване в търговския регистър и удостоверение за актуална съдебна регистрация; 2. заверен препис от решението на компетентния съгласно устройствените актове орган за избор на лицето, което ще ги представлява при изпълнение на задълженията им в съвета на директорите на дружеството със специална инвестиционна цел. Чл. 41. За лицата, които притежават пряко или чрез свързани лица над 5 на сто от акциите с право на глас или могат да упражняват контрол върху дружеството със специална инвестиционна цел, към заявлението по чл. 9, ал. 1 се прилагат: 1. удостоверение от данъчната служба, от което да е видно дали имат неизплатени данъчни задължения; 2. декларация относно произхода на средствата, от които са направени вноските срещу записаните акции, включително дали средствата не са заемни, както и за платените от тях данъци през последните 5 години; 3. декларация дали са били членове на управителен или на контролен орган или неограничено отговорни съдружници в дружество, прекратено поради несъстоятелност, ако са останали неудовлетворени кредитори; 4. декларация дали са свързани лица с друг акционер (акционери), в която се посочват размерът на притежавания капитал и начинът на свързаност с този акционер (акционери); 5. заверен препис от съдебното решение за вписване в търговския регистър, както и удостоверение за актуална съдебна регистрация, ако са юридически лица; 6. годишните финансови отчети за последните 3 години, ако са юридически лица. Чл. 42. За банката депозитар към заявлението по чл. 9, ал. 1 се прилагат: 1. заверен препис от съдебното решение за вписване в търговския регистър и удостоверение за актуална съдебна регистрация; 2. заверен препис от договора за депозитарни услуги; 3. декларация по чл. 173, ал. 3 ЗППЦК. Чл. 43. За обслужващото дружество към заявлението по чл. 9, ал. 1 се прилагат: 1. заверен препис от съдебното решение за вписване в търговския регистър и удостоверение за актуална съдебна регистрация; 2. заверен препис от договора за обслужване на дейността на дружеството със специална инвестиционна цел; 3. документи, удостоверяващи наличието на необходимите организация и ресурси за осъществяване на дейността по чл. 18, ал. 2 ЗДСИЦ по обслужване на дружеството със специална инвестиционна цел. Чл. 44. За издаване на разрешение по чл. 27, ал. 2 и 3 ЗДСИЦ за преобразуване на дружество със специална инвестиционна цел чрез сливане, вливане, разделяне или отделяне към заявлението по чл. 9, ал. 1 се прилагат: 1. протоколът от общото събрание на акционерите на дружеството със специална инвестиционна цел, на което е взето решение за преобразуването му; 2. договор или план за преобразуването, отговарящ на изискванията на чл. 262е и 262ж ТЗ; договорът, съответно планът за преобразуването, трябва да съдържа още и справедливата цена на акциите на всяко от преобразуващите се дружества, съответно на преобразуващото се дружество, и обосновка на цената въз основа на общоприети оценъчни методи; 3. доклад на управителния орган на дружеството, съдържащ подробна правна и икономическа обосновка на договора или плана за преобразуване и особено на съотношението на замяна на акциите, а при разделяне и отделяне— на критерия за разпределение на акциите, данни за назначения проверител и за упълномощения депозитар по чл. 262ч ТЗ, методите на оценяване на имуществото на преобразуващите се дружества, както и трудностите по оценяването, ако такива са възникнали; 4. информация за настъпили промени в имуществените права и задължения съгласно чл. 262н, ал. 4 ТЗ, ако има такива; 5. доклад на проверителя, отговарящ на изискванията на чл. 262м, ал. 2 ТЗ; 6. финансов отчет съгласно изискванията на чл. 26, ал. 1 от Закона за счетоводството към датата на решението за преобразуване, заверен от регистриран одитор; 7. заверен препис от устава на всяко от новоучредените дружества със специална инвестиционна цел, съответно от изменения и допълнен устав на всяко от преобразуващите се и приемащите дружества със специална инвестиционна цел; 8. документите по чл. 39—43 за новоучреденото дружество със специална инвестиционна цел, съответно за новоучредените дружества със специална инвестиционна цел. Чл. 45. Комисията издава разрешението за преобразуване едновременно с издаването на лиценз за извършване на дейност като дружество със специална инвестиционна цел на новоучреденото дружество със специална инвестиционна цел, съответно на новоучредените дружества със специална инвестиционна цел. Чл. 46. В срока по чл. 122, ал. 3 ЗППЦК новоучреденото дружество, съответно новоучредените дружества подават в комисията копие от съдебното решение за вписване в търговския регистър. Чл. 47. (1) За издаване на разрешение по чл. 28 ЗДСИЦ за прекратяване на дружество със специална инвестиционна цел към заявлението по чл. 9, ал. 1 се прилагат: 1. документ, установяващ основанието за прекратяване; 2. финансов отчет съгласно изискванията на чл. 26, ал. 1 от Закона за счетоводството към датата на настъпването на основанието за прекратяването, заверен от регистриран одитор; 3. план за ликвидация, в който задължително се предвиждат мерки за защита на акционерите на дружеството, включително забрана да се извършват сделки с неговите активи освен в случаите по чл. 268, ал. 1 ТЗ; 4. име (собствено, бащино и фамилно), ЕГН и адресна регистрация, професията или занятието, професионалния опит и квалификацията на предлагания ликвидатор, съответно ликвидатори, както и следните документи: а) свидетелство за съдимост; б) декларация, че не е бил обявяван в несъстоятелност и не се намира в производство за обявяване в несъстоятелност; в) декларация, че не е бил член на управителен или на контролен орган или неограничено отговорен съдружник в дружество, за което е открито производство по несъстоятелност, или в прекратено поради несъстоятелност дружество, ако са останали неудовлетворени кредитори. (2) Не могат да бъдат назначени за ликвидатори членове на съвета на директорите на дружеството със специална инвестиционна цел или други лица, работили по договор за дружеството със специална инвестиционна цел, спрямо които е установено системно нарушение на ЗППЦК или на актовете по прилагането му или е била приложена принудителна административна мярка по чл. 212 ЗППЦК. Раздел II Издаване и отказ за издаване на лиценз, разрешение или одобрение Чл. 48. (1) Комисията, съответно заместникпредседателят, извършва необходимите проверки на представените документи и установява доколко са спазени изискванията за издаване на искания лиценз, разрешение или одобрение. (2) Комисията се консултира със съответните компетентни органи от друга държава членка, преди да се произнесе по заявление за издаване на лиценз в случаите по чл. 63, ал. 2 и чл. 204, ал. 3 ЗППЦК. (3) В случаите по ал. 2, когато преценява дали са изпълнени изискванията на закона, на които трябва да отговарят лицата по чл. 60 и чл. 62, ал. 2, т. 7 ЗППЦК, комисията изисква информация за тях от съответните компетентни органи от друга държава членка, когато тези лица участват в управлението или имат дялово участие в друго лице от същата група. (4) В случаите по чл. 74б ЗППЦК, когато лицето, което възнамерява да придобие пряко или непряко 10 или повече от 10 на сто от капитала или от гласовете в общото събрание на български инвестиционен посредник, е инвестиционен посредник, кредитна институция или застраховател, лицензиран в друга държава членка, или предприятие майка на инвестиционен посредник, кредитна институция или застраховател, лицензиран в друга държава членка, или друго физическо или юридическо лице, контролиращо инвестиционен посредник, кредитна институция или застраховател, лицензиран в друга държава членка, и ако в резултат на такова придобиване българският инвестиционен посредник може да стане дъщерно дружество на приобретателя или да мине под негов контрол, комисията преценява придобиването след консултация със съответния компетентен орган. (5) (Отменена) (6) Комисията, съответно заместник-председателят, издава или отказва да издаде исканото разрешение за извършване на дейност като фондова борса, организатор на неофициален пазар, инвестиционен посредник, инвестиционно дружество и управляващо дружество или одобрение по чл. 33, ал. 1, чл. 51, ал. 1, чл. 74, ал. 4, чл. 192, ал. 2, чл. 198, ал. 3 и чл. 210, ал. 3 във връзка с чл. 74а, ал. 1, съответно преценява уведомяването по чл. 74б и по чл. 210, ал. 5 във връзка с чл. 74б ЗППЦК при условията и по реда съответно на глави трета, четвърта, пета, четиринадесета, шестнадесета, седемнадесета и осемнадесета от ЗППЦК. (7) Комисията издава или отказва да издаде искания лиценз за извършване на дейност като дружество със специална инвестиционна цел или исканото разрешение по чл. 27, ал. 2 и 3 и чл. 28 ЗДСИЦ при условията и по реда съответно на глави втора и пета от ЗДСИЦ. (8) Ако представените данни и документи са непълни или нередовни или е нужна допълнителна информация или доказателства за верността на данните, комисията, съответно заместник-председателят, изпраща съобщение за констатираните непълноти и несъответствия или за исканата допълнителна информация и документи. (9) Ако съобщението по ал. 8 не бъде прието на посочения от заявителя адрес за кореспонденция, срокът за представянето им тече от поставянето на съобщение на специално определено за целта място в сградата на комисията. Последното обстоятелство се удостоверява с протокол, съставен от длъжностни лица, определени със заповед на председателя на комисията. Чл. 49. (1) Разрешението за извършване на дейност като фондова борса, организатор на неофициален пазар на ценни книжа, инвестиционен посредник, инвестиционно дружество и управляващо дружество, съответно лицензът за извършване на дейност като дружество със специална инвестиционна цел, се издава на хартиен носител по установен от комисията, съответно от заместник-председателя, образец. (2) В случай на промяна в данните, вписани в разрешението, съответно в лиценза, както и при кражба, загубване, повреждане или унищожаване, лицето е длъжно да поиска замяната му с ново разрешение, съответно лиценз, и да върне оригинала на разрешението, съответно лиценза, чиято замяна се иска, ако той е в негово разположение. Чл. 49а. (1) Комисията изготвя и поддържа актуален списък на регулираните пазари, получили лиценз за извършване на дейност при условията и по реда на ЗППЦК и подзаконовите актове по неговото прилагане, и го публикува на интернет страницата си. (2) Комисията предоставя списъка по ал. 1 заедно с правилата за извършване на дейност на всеки регулиран пазар, включен в списъка, на другите държави членки и на Европейската комисия. При промяна в съдържанието на списъка по ал. 1, както и на правилата за извършване на дейност, комисията уведомява незабавно другите държави членки и Европейската комисия. Чл. 50. (1) Лицата, подали заявление за издаване на разрешение за извършване на дейност като фондова борса, неофициален пазар на ценни книжа, инвестиционен посредник, инвестиционно дружество и управляващо дружество, както и заявление за издаване на одобрение по чл. 33, ал. 1, чл. 51, ал. 1, чл. 74, ал. 4, чл. 192, ал. 2, чл. 198, ал. 3 и чл. 210, ал. 3 ЗППЦК, са длъжни да уведомят комисията за всички промени, настъпили в периода от подаване на заявлението до произнасяне на комисията, съответно на заместник-председателя, по заявлението, както и да внесат съответните поправки в представените данни и документи. (2) Алинея 1 се прилага съответно и за лицата, подали заявление за издаване на лиценз за извършване на дейност като дружество със специална инвестиционна цел, както и заявление за издаване на разрешение по чл. 27, ал. 2 и 3 и чл. 28 ЗДСИЦ. (3) Задължението по ал. 1 и 2 трябва да бъде изпълнено в 7-дневен срок от вземане на решението, внасяне или узнаване на изменението или допълнението, а в случаите, когато обстоятелството подлежи на вписване в търговския регистър — от вписването.