НАРЕДБА № 4 за реда за инвестиране извън страната на активите на пенсионноосигурителни дружества и на фондовете за допълнително пенсионно осигуряване

НАРЕДБА № 4 за реда за инвестиране извън страната на активите на пенсионноосигурителни дружества и на фондовете за допълнително пенсионно осигуряване (Обн. ДВ бр. 59/2002) НАРЕДБА № 4 от 31 май 2002 г. за реда за инвестиране извън страната на активите на пенсионноосигурителни дружества и на фондовете за допълнително пенсионно осигуряване Чл. 1. С наредбата се определя редът за инвестиране извън страната на активи на пенсионноосигурителните дружества и на фондовете за допълнително пенсионно осигуряване. Чл. 2. Инвестирането извън страната на активи на пенсионноосигурителни дружества и на фондовете за допълнително пенсионно осигуряване се извършва чрез лицензиран инвестиционен посредник или банка, получили разрешение за извършване на дейност в чужбина по Закона за публично предлагане на ценни книжа, съответно по Закона за банките. Чл. 3. Пенсионноосигурителното дружество инвестира извън страната собствените си активи и активите на управляваните от него фондове за допълнително пенсионно осигуряване с грижата на добър търговец при спазване на принципите на добрата инвестиционна практика, на надеждност, ликвидност, доходност и диверсификация, в интерес на осигурените лица. Чл. 4. (1) Органите на управление на пенсионноосигурителното дружество приемат инвестиционната политика на дружеството и на всеки от управляваните от него пенсионни фондове за инвестициите извън страната. (2) Пенсионноосигурителното дружество представя в Държавната агенция за осигурителен надзор, както и в банката-депозитар информация за инвестиционната политика на дружеството по предходната алинея и на всеки един от управляваните от него пенсионни фондове. Информацията се представя еднократно в едномесечен срок от влизането на наредбата в сила, както и в 7-дневен срок при промяна на инвестиционната политика. Чл. 5. (1) Инвестиране на активи извън страната съгласно изискванията на Кодекса за задължително обществено осигуряване и Закона за допълнително доброволно пенсионно осигуряване се извършва, както следва: 1. до 30 юни 2003 г.— в дългови ценни книжа с инвестиционен кредитен рейтинг: дългосрочен не по-нисък от А — на Standard & Poor’s или А3 на Moody’s, или в ценни книжа с краткосрочен кредитен рейтинг не по-нисък от А-1 на Standard & Poor’s или Р-1 на Moody’s; 2. от 01 юли 2003 г.—в дългови ценни книжа с инвестиционен кредитен рейтинг: дългосрочен не по-нисък от ВВВ+ на Standard & Poor’s или Ваа1 на Moody’s, или в ценни книжа с краткосрочен кредитен рейтинг не по-нисък от А-2 на Standard & Poor’s или Р-2 на Moody’s; 3. акции от индекси на регулирани пазари на ценни книжа съгласно приложение № 1, както и индексни ценни книжа, допуснати до търговия на същите пазари (с изключение на индивидуални акции от NASDAQ 100). (2) Препоръчва се инвестирането на активите на пенсионноосигурителните дружества и на фондовете за допълнително пенсионно осигуряване в ценни книжа, допуснати за търгуване на регулирани пазари на страни, с които има влезли в сила спогодби за насърчаване и взаимна защита на инвестициите с Република България. (3) В случаите, когато определени дългови ценни книжа престанат да бъдат оценявани от някоя от посочените в ал. 1 рейтингови агенции или рейтингът им бъде намален под равнището на минималната изисквана оценка, пенсионноосигурителното дружество следва да продаде тези ценни книжа в 7-дневен срок от обявяване на промяната. Чл. 6. (1) Пенсионноосигурителните дружества представят в Държавната агенция за осигурителен надзор до 15-о число на всеки месец справки за инвестираните активи извън страната поотделно за дружеството и за всеки един от управляваните фондове към последно число на предходния месец съгласно приложение № 2. (2) Държавната агенция за осигурителен надзор отразява във водените от нея регистри на пенсионноосигурителните дружества и фондовете за допълнително пенсионно осигуряване данни за инвестициите извън страната по видове ценни книжа, по страни на емитента, количества, стойност в левове и валута, относителен дял спрямо активите, рейтинг и рейтингова агенция или индекс на регулиран пазар. (3) Активите, инвестирани извън страната, когато са налични ценни книжа, както и удостоверителни документи за безналични ценни книжа, притежавани от пенсионноосигурителните дружества или управляваните от тях фондове, се съхраняват в лицензирана депозитарна институция по закона на страната, където е регистрирана. В този случай банката-депозитар е длъжна да поиска от чуждестранната депозитарна институция да ѝ бъдат предоставени своевременно необходимите сведения и документи. Банката-депозитар незабавно уведомява пенсионноосигурителното дружество за постъпилите от чуждестранната депозитарна институция сведения и документи. (4) Банките-депозитари уведомяват Държавната агенция за осигурителен надзор за констатирани нарушения на разпоредбите на тази наредба. Чл. 7. Държавната агенция за осигурителен надзор представя в Министерството на финансите в срок до 20 февруари на всяка година информация за инвестициите извън страната на активите на пенсионноосигурителните дружества и на управляваните от тях фондове за допълнително пенсионно осигуряване по данни към края на предходната година съгласно приложение № 3. Чл. 8. (1) Лицата, управляващи или представляващи пенсионноосигурителните дружества и фондовете за допълнително пенсионно осигуряване, както и служители в такива дружества и фондове, извършили или допуснали нарушения по тази наредба, се наказват с глоба в размер от 500 до 5000 лв., ако деянието не съставлява престъпление. (2) Актовете за установяване на нарушенията се съставят от упълномощени от председателя на Държавната агенция за осигурителен надзор лица, а наказателните постановления се издават от председателя на Държавната агенция за осигурителен надзор или от упълномощени от него длъжностни лица. (3) Установяването на нарушенията, издаването, обжалването и изпълнението на наказателните постановления се извършват по реда на Закона за административните нарушения и наказания. Допълнителни разпоредби § 1. По смисъла на тази наредба „инвестиране на активи извън страната“ на пенсионноосигурителни дружества и фондовете за допълнително пенсионно осигуряване е сделка по придобиване на държавни ценни книжа, общински облигации и други ценни книжа, издадени от чужди държави и общини, международни финансови организации и други емитенти-чуждестранни лица и допуснати до търговия на чуждестранни регулирани пазари. § 2. По смисъла на тази наредба „фондовете за допълнително пенсионно осигуряване“ са доброволните пенсионни фондове, по смисъла на Закона за допълнителното доброволно пенсионно осигуряване, и универсалните и професионалните пенсионни фондове, по смисъла на Кодекса за задължително обществено осигуряване. Заключителна разпоредба § 3. Тази наредба се издава на основание чл. 180, ал. 2 от Кодекса за задължително обществено осигуряване и чл. 48, ал. 2 от Закона за допълнителното доброволно пенсионно осигуряване и е съгласувана с управителя на Българската народна банка. Министър: М. Велчев Приложение № 1 към чл. 5, ал. 1, т. 3 Индекси на регулирани пазари на ценни книжа Страни Индекс 1. Австралия All Ordinaries 2. Австрия ATX 3. Белгия BEL-20 4. Великобритания FTSE 100 5. Германия DAX 6. Гърция FTSE-ASE 20 7. Дания KFX 8. Ирландия ISEQ 9. Испания IBEX35 10. Италия MIBTel 11. Канада TSE 300 Composite 12. Корея KOSPI 13. Люксембург LuxX 14. Норвегия OBX Total Index 15. Полша WIG 20 16. Португалия BVL 30 17. САЩ Индекси на DJ и S&P, и NASDAQ 100 18. Унгария BUX 19. Финландия HEX Index 20. Франция CAC40 21. Холандия AEX General 22. Чехия PX 50 23. Швеция Stockholm General 24. Швейцария SMI 25. Япония Nikkei 225 Приложение № 2 към чл. 6, ал. 1 ......................................................................................................................................................................................................................... (наименование на пенсионноосигурителното дружество) СПРАВКА ЗА ИНВЕСТИРАНИТЕ АКТИВИ ИЗВЪН СТРАНАТА към ..................................... на (ден, месец, година) ......................................................................................................................................................................................................................... (наименование на пенсионния фонд/пенсионноосигурителното дружество) № Показатели Вид валута 1 2 а Количество (брой) Стойност в съответната валута Стойност в лв.* 5 Рейтинг и Рейтингова агенция или индекс 3 4 1. Инвестиции в чужбина—общо — — 6 2. Държавни ценни книжа—общо, в т. ч. по страни-емитенти: — — Общински облигации—общо, в т. ч. по страни на емитентите и видове: — — Ценни книжа, допуснати до търговия на регулираните пазари на ценни книжа— общо, в т. ч. по страни на емитентите и емитенти, пазари и видове: — — — 2.1. 2.2. 2.3. 2.4. 3. 3.1. 3.2. 3.3. 3.4. 4. 4.1. 4.2. 4.3. 4.4. Изготвил: Ръководител: (име, фамилия, подпис) (име, фамилия, подпис) Дата: * Забележка. Стойността в левове е изчислена по курса на БНБ за съответната валута към края на отчетния период. Приложение № 3 към чл. 7 ДЪРЖАВНА АГЕНЦИЯ ЗА ОСИГУРИТЕЛЕН НАДЗОР (страна) СПРАВКА за състоянието на инвестираните средства към 31.XII. ... г. на пенсионноосигурителните дружества и фондове за допълнително пенсионно осигуряване Дружество, фонд Вид на инвестицията Вид валута Количество Стойност във валута 1. Държавни ценни книжа 2. Общински облигации 3. Ценни книжа, допуснати за търговия на регулирани пазари на ценни книжа Изготвил: (име, фамилия, подпис) 33435 Председател: (име, фамилия, подпис) Стойност в левове