НАРЕДБА № 63 за изискванията към съдържанието, периодичността на изготвяне и сроковете за представяне на отчетите за надзорни цели на пенсионноосигурителните дружества и управляваните от тях фондове

НАРЕДБА № 63 за изискванията към съдържанието, периодичността на изготвяне и сроковете за представяне на отчетите за надзорни цели на пенсионноосигурителните дружества и управляваните от тях фондове (Обн. ДВ бр. 95/2018) НАРЕДБА № 63 от 8 ноември 2018 г. за изискванията към съдържанието, перио­ дич нос тта на изг о т вя не и срокове теза представяне на отчетите за надзорни цели на пенсионноосигурителните дружества и управляваните от тях фондове Чл. 1. С наредбата се уреждат изискванията към съдържанието, периодичността на изготвяне и сроковете за представяне на отчетите за надзорни цели на пенсионноосигурителните дружества и управляваните от тях фондове за допълнително пенсионно осигуряване. Чл. 2. Пенсионноосигурителното дружество представя в Комисията за финансов надзор в срок до 20 дни след края на всеки месец месечни отчети за надзорни цели на дружеството и управляваните от него фондове по образец съгласно: 1. приложение № 1 – за пенсионноосигурително дружество; 2. приложение № 2 – за универсален пенсионен фонд; 3. приложение № 3 – за професионален пенсионен фонд; 4. приложение № 4 – за фонд за допълнително доброволно пенсионно осигуряване; 5. приложение № 5 – за фонд за допълнително доброволно пенсионно осигуряване по професионални схеми. Чл. 3. Пенсионноосигурителното дружество представя в Комисията за финансов надзор в срок до 20 дни след края на всяко тримесечие заедно с отчетите по чл. 2 и отчет за надзорни цели за тримесечието по образец съгласно приложение № 6. Чл. 4. Пенсионноосигурителното дружество представя в Комисията за финансов надзор в срок до три месеца след края на финансовата година годишни отчети за надзорни цели на дружеството и управляваните от него фондове по образец съгласно: 1. приложение № 7 – за пенсионноосигурително дружество; 2. приложение № 8 – за универсален пенсионен фонд; 3. приложение № 9 – за професионален пенсионен фонд; 4. приложение № 10 – за фонд за допълнително доброволно пенсионно осигуряване; 5. приложение № 11 – за фонд за допълнително доброволно пенсионно осигуряване по професионални схеми. Чл. 5. Отчетите по чл. 2 – 4 се представят в електронен вид, подписани с квалифициран електронен подпис, чрез поддържан от Комисията за финансов надзор електронен портал. Преходни и заключителни разпоредби § 1. Наредбата се издава на основание чл. 185, ал. 3 и във връзка с чл. 252, ал. 1 от Кодекса за социално осигуряване и е приета с Решение № 1051-Н от 8 ноември 2018 г. на Комисията за финансов надзор. § 2. Пенсионноосигурителните дружества изготвят и представят отчетите и справките за надзорни цели за месец октомври 2018 г. по образците, действащи до влизане в сила на тази наредба. § 3. Наредбата влиза в сила от 19.11.2018 г. Председател: Карина Караиванова 9 Приложение № 1 Приложение към чл. 2, т. 1№ 1 към чл. 2, т. 1 Месечен отчет на ……………………………….. (наименование на пенсионноосигурителното дружество) ……………………………. (ЕИК) за ……………………… I. БАЛАНС към ..................... АКТИВ РАЗДЕЛИ, ГРУПИ, СТАТИИ а А. Нетекущи активи I. Нетекущи материални активи 1. Земи (терени) 2. Сгради 3. Машини и оборудване 4. Автомобили 5. Други нетекущи материални активи 6. Разходи за придобиване и ликвидация на нетекущи материални активи Общо за група I: II. Нетекущи нематериални активи 1. Права върху собственост, в т.ч.: - лицензии 2. Програмни продукти 3. Други нетекущи нематериални активи Общо за група II: III. Нетекущи финансови активи 1. Финансови активи на собствени средства 1.1. Дялово участие 1.2. Финансови инструменти 1.3. Други нетекущи финансови активи 2. Финансови активи на специализирани резерви Общо за група III: IV. Инвестиционни имоти V. Други нетекущи активи, в т.ч.: 1. Отсрочени данъчни активи 2. Разходи за бъдещи периоди Общо за група V: Общо за раздел "А": Б. Текущи активи І. Материални запаси II. Текущи вземания 1. Вземания от свързани лица 2. Вземания от клиенти и доставчици 3. Съдебни и присъдени вземания 4. Данъци за възстановяване 5. Авансово платен данък 6. Други текущи вземания Общо за група II: III. Текущи финансови активи Сума (хил. лв.) текуща гопредходна година дина 1 2 1. Финансови активи на собствени средства 1.1. Финансови активи в свързани лица 1.2. Финансови инструменти 1.3. Други текущи финансови активи 2. Финансови активи на специализирани резерви Общо за група III: IV. Парични средства 1. Собствени парични средства 1.1. Парични средства в брой 1.2. Парични средства по разплащателни сметки 1.3. Парични средства по влогове в банки, в т.ч.: - със срок до падежа до 1 година 1. 4. Блокирани парични средства 1.5. Парични еквиваленти 2. Парични средства на специализирани резерви Общо за група IV: V. Разходи за бъдещи периоди Общо за раздел "Б": СУМА НА АКТИВА (А+Б) В. Условни активи ПАСИВ РАЗДЕЛИ, ГРУПИ, СТАТИИ а А. Собствен капитал I. Основен капитал 1. Регистриран капитал 2. Невнесен капитал 3. Изкупени собствени акции Общо за група I: II. Резерви 1. Премии от емисия 2. Резерв от последващи оценки на активи и пасиви 3. Целеви резерви, в т.ч.: 3.1. Общи резерви 3.2. Други резерви Общо за група II: ІІІ. Финансов резултат 1. Натрупана печалба (загуба), в т.ч.: 1.1. Неразпределена печалба 1.2. Непокрита загуба 1.3. Еднократен ефект от промяна в счетоводната политика 2. Текуща печалба (загуба) Общо за група ІІІ: Общо за раздел "А": Б. Специализирани резерви 1. Пенсионен резерв 1.1. УПФ 1.2. ДПФ 2. Резерв за гарантиране на минималната доходност 2.1. УПФ 2.2. ППФ Общо за раздел "Б" В. Нетекущи пасиви Сума (хил. лв.) текуща гопредходна година дина 1 2 I. Нетекущи задължения 1. Задължения към свързани лица 2. Други нетекущи задължения Общо за група I: ІІ. Други нетекущи пасиви, в т.ч.: 1. Отсрочени данъчни пасиви 2. Приходи за бъдещи периоди Общо за група II: Общо за раздел "В": Г. Текущи пасиви I. Текущи задължения 1. Задължения към управляваните ПФ 1.1. Пенсионен резерв към УПФ 1.2. Пенсионен резерв към ДПФ 1.3. Други 2. Задължения към свързани лица 3. Задължения към финансови предприятия, в т.ч.: - към банки 4. Задължения към доставчици и клиенти 5. Задължения по търговски заеми 6. Задължения към персонала 7. Задължения към осигурителни предприятия 8. Данъчни задължения 9. Задължения по чл. 193, ал. 10 от КСО 9.1. За покриване на разликата до минималната доходност за УПФ 9.2. За покриване на разликата до минималната доходност за ППФ 10. Провизии 11. Други текущи задължения Общо за група I: II. Приходи за бъдещи периоди Общо за раздел "Г": СУМА НА ПАСИВА (А+Б+В+Г) Д. Условни пасиви Съставител: ................................ (име, фамилия, подпис) Дата: ........................г. Представляващи дружеството: 1. ...................................... (име, фамилия, подпис) 2. ..................................... (име, фамилия, подпис) 1 провизии - Общо за група ІІ: ВЕСТНИК ІІ. Суми с корективен характер 1. Балансова стойност на продадени активи 2. Разходи за придобиване и ликвидация на дълготрайни активи по стопански начин Общо за група І: обезценка на активи - 6. Други разходи, в т.ч.: 5. Разходи за осигуровки 4. Разходи за възнаграждения А А. Приходи от дейността І. Приходи от такси и удръжки 1. От УПФ 2. От ППФ 3. От ДПФ 4. От ДПФПС Общо за група І: ІІ. Приходи от управление на собствени средства 1. Приходи от лихви 2. Приходи от дялово участие, в т.ч. - дивиденти 3. Приходи от операции с финансови инструменти, в т.ч.: - от преоценка 4.Приходи от операции с чуждестранна валута 5. Други приходи, в т.ч.: - от инвестиционни имоти 3. Разходи за амортизации А НАИМЕНОВАНИЕ НА ПРИХОДИТЕ Сума (хил. лв.) тепредкуща ходна гогодина дина 1 2 ……………………………. (ЕИК) 52 А. Разходи за дейността І. Разходи по икономически елементи 1. Разходи за материали 2. Разходи за външни услуги, в т.ч.: - за реклама - за банка попечител - за осигурителни посредници НАИМЕНОВАНИЕ НА РАЗХОДИТЕ Сума (хил. лв.) тепредкуща ходна гогодина дина 1 2 II. ОТЧЕТ за доходите за периода от .................. до ................. г. Месечен отчет на ……………………………….. (наименование на пенсионноосигурителното дружество) СТР. 1. Разходи за лихви 2. Разходи по операции с финансови инструменти, в т.ч.: - от преоценка - комисионни на инвестиционни посредници 3. Разходи по операции с чуждестранна валута 4. Други разходи, в т.ч.: - за инвестиционни имоти Общо за група IV: V. Заделени специализирани резерви IV. Разходи за инвестиране на специализираните резерви А сума (хил. лв.) тепредкуща ходна гогодина дина 1 2 А IV. Освободени резерви за гарантиране на минималната доходност 1. на УПФ 2. на ППФ Общо за група IV: НАИМЕНОВАНИЕ НА ПРИХОДИТЕ Общо за група ІІІ. ІІІ. Приходи от инвестиране на специализирани резерви 1. Приходи от лихви 2. Приходи от дялово участие, в т.ч.: -дивиденти 3. Приходи от операции с финансови инструменти, в т.ч.: от преоценка 4. Приходи от операции с чуждестранна валута 5. Други приходи от финансови операции, в т.ч.: - от инвестиционни имоти Сума (хил. лв.) тепредкуща ходна гогодина дина 1 2 НАИМЕНОВАНИЕ НА РАЗХОДИТЕ 3. Разходи по операции с чуждестранна валута 4. Други разходи, в т.ч.: - за инвестиционни имоти Общо за група ІІІ: - комисионни на инвестиционни посредници 2. Разходи по операции с финансови инструменти, в т.ч.: - от преоценка ІІІ. Разходи за управление на собствени средства 1. Разходи за лихви Общо за група ІІ: 3. Други суми с корективен характер ВЕСТНИК 3 Дата: ........................г. Представляващи дружеството: 1. ...................................... (име, фамилия, подпис) 2. ..................................... (име, фамилия, подпис) Г. Загуба (В+VI) Всичко (Б+Г) Б. Общо приходи от дейността (І +ІІ+ІІІ+IV) В. Загуба от дейността 54 Съставител: ................................ (име, фамилия, подпис) Б. Общо разходи за дейността (І+ІІ+ІІІ+IV+V+VI) В. Печалба от дейността VII. Данъчен разход/приход Г. Печалба (Д-VII) Всичко (Б+VI+Г) 1. Пенсионен резерв за УПФ 2. Пенсионен резерв за ДПФ 3. Резерв за гарантиране на минималната доходност за УПФ 4. Резерв за гарантиране на минималната доходност за ППФ Общо за група V: VI. Разходи по чл. 193, ал. 10 от КСО 1. Покриване на разликата до минимална доходност за УПФ 2. Покриване на разликата до минимална доходност за ППФ Общо за група VI: СТР. ВЕСТНИК постъпления 1 Наименование на паричните потоци а А. Парични потоци от оперативна дейност 1. Парични потоци от/към ПФ 1.1. Такси 1.2. Пенсионен резерв за УПФ 1.3. Пенсионен резерв за ДПФ 1.4. Резерв за гарантиране на минималната доходност за УПФ 1.5. Резерв за гарантиране на минималната доходност за ППФ 1.6. Други 2. Парични потоци, свързани с търговски контрагенти 3. Парични потоци, свързани с трудови възнаграждения 4. Парични потоци, свързани с комисионни на осигурителни посредници 5. Парични потоци, свързани с лихви, комисионни, дивиденти и други 6. Парични потоци от операции с чуждестранна валута 7. Платени и възстановени данъци върху печалбата 8. Плащания при разпределения на печалби 9. Други парични потоци от основна дейност Всичко парични потоци от оперативна дейност (А) 2 плащания Текущ период III. ОТЧЕТ за паричните потоци по прекия метод за ………..……. нетен поток 3 Месечен отчет на ……………………………….. (хил. лв.) Предходен период нетен попостъпления плащания ток 4 5 6 ……………………………. (ЕИК) (наименование на пенсионноосигурителното дружество) 5 1 а Б. Парични потоци от инвестиционна дейност 1. Парични потоци, свързани с нетекущи материални и нематериални активи 2. Парични потоци, свързани с нетекущи финансови активи 3. Парични потоци, свързани с текущи финансови активи 4. Парични потоци, свързани с лихви, комисионни, дивиденти и други 5. Парични потоци от операции с чуждестранна валута 6. Други парични потоци от инвестиционна дейност, в т.ч.: - от инвестиционни имоти Всичко парични потоци от инвестиционна дейност (Б) В. Парични потоци от финансова дейност 1. Парични потоци от емитиране и обратно изкупуване на ценни книжа 2. Парични потоци от допълнителни вноски и връщането им на собствениците 3. Парични потоци, свързани с получени заеми 4. Парични потоци от лихви, комисионни, дивиденти и други 5. Плащания на задължения по лизингови договори 6. Парични потоци от операции с чуждестранна валута 7. Други парични потоци от финансова дейност Всичко парични потоци от финансова дейност (В) Г. Изменение на паричните средства през периода (А+Б+В) Д. Парични средства в началото на периода Е. Парични средства в края на периода Дата: ........................г. нетен поток 3 Представляващи дружеството: 1. ...................................... (име, фамилия, подпис) 2. ..................................... (име, фамилия, подпис) 2 плащания Предходен период нетен попостъпления плащания ток 4 5 6 56 Съставител: ................................ (име, фамилия, подпис) постъпления Наименование на паричните потоци Текущ период СТР. ВЕСТНИК А. Собствен капитал Салдо в началото на отчетния период 1. Изменения за сметка на собствениците, в т.ч.: а. увеличение б. намаление 2. Финансов резултат за текущия период 3. Разпределения на печалба, в т.ч.: - за дивиденти 4. Покриване на загуба 5. Последващи оценки на дълготрайни материални активи, в т.ч.: а. увеличение б. намаление 6. Последващи оценки на финансови активи и инструменти, в т.ч.: а. увеличение б. намаление 7. Промени в счетоводната политика, грешки и др. а Показатели Премии от емисия 2 Основен капитал 1 Резерви Специализирани резерви Финансов резулРезерв за гаРезерв от тат Общо рантиране на последващи Целеви резерви собствен Пенсиоминималоценки на капитал нен резерв Печалба Загуба ната доходактиви и па- Общи Други ност сиви 3 4 5 6 7 8 9 10 IV. ОТЧЕТ за собствения капитал и специализираните резерви към ...................... ……………………………. (ЕИК) (наименование на пенсионноосигурителното дружество) Месечен отчет на ……………………………….. 7 Дата: ........................г. Представляващи дружеството: 1. ...................................... (име, фамилия, подпис) 2. ..................................... (име, фамилия, подпис) 58 Съставител: ................................ (име, фамилия, подпис) 8. Други изменения в собствения капитал, в т.ч.: - изкупени собствени акции Салдо към края на отчетния период 9. Промени от преизчисляване на финансови отчети при свръхинфлация Преизчислен собствен капитал към края на отчетния период Б. Специализирани резерви Салдо в началото на отчетния период 10. Изменение на специализираните резерви, в т.ч.: а. увеличение б. намаление 11. Салдо на специализирани резерви към края на отчетния период СТР. ВЕСТНИК 6 7 8 Номинална стойност на един ФИ в съответната валута 9 Оценка БаланЦена за сова ИзМеедин ФИ в стойност точтод съответната /в лева/ ник валута 10 11 12 13 Вид на сделката(покупка/продажба) 2 № по ред 1 1 2 3 3 4 Инвестиционен посредЕмитент ник / контрагент 5 ЕИК на емитента 6 7 LEI Код на код на емисиемията тента 8 Борсов код 9 Дата на сделката 10 11 12 13 Стойност Код на на придоБрой закуДата на биване/ сетълпени/продадени валупродажба тата ФИ мент /в лева/ 14 Хронологична информация за закупените/продадените дялови финансови инструменти през отчетния период 5 Брой изда- Брой Код Код БорЕИК на LEI код дени ФИ притена Емина васов на емиемижавани от емиемиситент лутата код тента тента ФИ тента ята Относителен дял от ФИ на емитента /%/ ……………………………. (ЕИК) V. Инвестиране на активите на пенсионноосигурителното дружество в дялови финансови инструменти към ........................ 1 2 3 4 І. Акции ...... ІІ. Права ....... III. Варанти ...... IV. Акции /Дялове на КИС ....... V. Акции /Дялове на АИФ ....... № по ред Месечен отчет на ……………………………….. (наименование на пенсионноосигурителното дружество) ВЕСТНИК 9 Дата: ........................г. Представляващи дружеството: 1. ...................................... (име, фамилия, подпис) 2. ..................................... (име, фамилия, подпис) 60 Съставител: ................................ (име, фамилия, подпис) Хронологична информация за прехвърлените дялови финансови инструменти от / към резерва за гарантиране на минимална доходност (РГМД) Вид на сделБрой LEI СтойДата на № ката(прехвърляне прехвър- Код на ваРГМД за УПФ / ЕИК на код на Код на Борсов ност /в Емитент прехвърпо към РГМД/ прехлутата лени дяППФ емитента емиемисията код лева/ ляне върляне от ред лови ФИ тента РГМД) 5 6 1 2 3 4 7 8 9 10 11 12 1 2 3 СТР. 1 Месечен отчет на ……………………………….. (наименование на пенсионноосигурителното дружество) ……………………………. (ЕИК) VI. Инвестиции на пенсионния резерв за . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . (наименование на универсалния/ доброволния пенсионен фонд) към ……………... № Вид на инвестицията 1 2 I. Дългови финансови инструменти 1. Дългови ценни книжа /по чл. 176, ал. 1, т. 1 от КСО/ 2. Корпоративни облигации 3. Облигации, издадени от орган на местната власт II. Дялови финансови инструменти 1. Акции, права и варанти 2. Акции и дялове на колективни инвестиционни схеми 3. Акции и дялове на алтернативни инвестиционни фондове III. Влогове в банки IV. Инвестиционни имоти Общо инвестирани средства: V. Парични средства Обща балансова стойност на резерва Съставител: .................................... (име, фамилия, подпис) Дата: ........................г. Балансова стойност (в лева) в началото на в края на пепериода риода 3 4 Представляващи дружеството: 1. ..................... (име, фамилия, подпис) 2. .......................... (име, фамилия, подпис) Месечен отчет на ……………………………….. 4. Дългови ценни книжа, издадени или гарантирани от друга държава или от нейната централна банка /по чл. 176, ал. 1, т. 1, б. "г" от КСО/ - общо, в т.ч. 3.Дългови ценни книжа, издадени или гарантирани от трета държава или от нейната централна банка /по чл. 176, ал. 1, т. 1, б. "в" от КСО/ - общо, в т.ч. 2. Дългови ценни книжа, издадени или гарантирани от ЕЦБ или от ЕИБ /по чл. 176, ал. 1, т. 1, б. "б" от КСО/ - общо, в т.ч. 19 Пазарна стойност /в лева/ 20 Относителен дял от ФИ на емитента 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 1. Дългови ценни книжа, издадени или гарантирани от държава членка или от нейната централна банка /по чл. 176, ал. 1, т. 1, б. "а" от КСО/ - общо, в т.ч. Цена за един ФИ ДисРегув съконИзточник лиран Метод оттов пазар вет% ната валута Оценка 62 ИнДървесжава тиКод LEI Рейпо ЕИК циона код Бортинседа- Емина нен Вид финансов инструмент емисов на гова лище тент емикресията емикод агенна тента ди/ISIN/ тента ция емитен тента рейтинг Номинална стойБрой Брой ност издаприна Код дени теваедин ФИ жалута ФИ в от вани съотемиФИ веттента ната валута към ……………... (наименование на универсалния/ доброволния пенсионен фонд) VII. Стойност на инвестициите на пенсионния резерв в ПОД в дългови финансови инструменти за . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . ……………………………. (ЕИК) (наименование на пенсионноосигурителното дружество) СТР. ВЕСТНИК Дата: ........................г. Представляващи дружеството: 1. ...................................... (име, фамилия, подпис) 2. ..................................... (име, фамилия, подпис) ВЕСТНИК Съставител: ................................ (име, фамилия, подпис) Общо 13. Обезпечени корпоративни облигации, които не са приети за търговия на регулиран пазар на ценни книжа /по чл. 176, ал. 1, т. 9 от КСО/ - общо, в т.ч. 12. Облигации, предлагани при условията на първично публично предлагане по законодателството на държава членка /по чл. 176, ал. 1, т. 8 от КСО/ - общо, в т.ч. 11. Корпоративни облигации, приети за търговия на официален пазар на фондова борса или друг организиран пазар в трета държава /по чл. 176, ал. 1, т. 4, б. "б" от КСО/ - общо, в т.ч. 10. Корпоративни облигации, приети за търговия на регулиран пазар в държава членка /по чл. 176, ал. 1, т. 4, б. "а" от КСО/ - общо, в т.ч. 9. Корпоративни облигации, издадени или гарантирани от банки с над 50 на сто държавно участие, получили разрешение за извършване на банкова дейност съгласно законодателството на държава членка с цел финансиране на дългосрочни и средносрочни инфраструктурни и инвестиционни проекти /по чл. 176, ал. 1, т. 3 от КСО/- общо, в т.ч. 8. Облигации, издадени от орган на местната власт на друга държава /по чл. 176, ал. 1, т. 2, б. "в" от КСО/- общо, в т.ч. 7. Облигации, издадени от орган на местната власт на трета държава /по чл. 176, ал. 1, т. 2, б. "б" от КСО/- общо, в т.ч. 6. Облигации, издадени от орган на местната власт на държава членка /по чл. 176, ал. 1, т. 2, б. "а" от КСО/- общо, в т.ч. 5. Дългови ценни книжа, издадени или гарантирани от международни финансови организации /по чл. 176, ал. 1, т. 1, б. "д" от КСО/ общо, в т.ч. 3 Емитент ЕИК на емитента LEI код на емитента Борсов код Индекс на регулирания пазар Номинална Цена Брой Брой стойза издаРегуприте- Код ност на един дени лижана ваедин ФИ в ИзточФИ от ран вани лута ФИ в ник съотемипаФИ съответтента зар ветната ната валута валута Оценка 5. Акции, търгувани на официален пазар на фондова борса или друг организиран пазар в трета държава /по чл. 176, ал. 1, т. 6, б. "б" от КСО/ - общо, в т.ч. 4. Варанти по акции, търгувани на регулиран пазар в държава членка /по чл. 176, ал. 1, т. 6, б. "а" от КСО/ - общо, в т.ч. 3. Права по акции, търгувани на регулиран пазар в държава членка /по чл. 176, ал. 1, т. 6, б. "а" от КСО/ - общо, в т.ч. 17 Метод 18 19 ОтноПа- сизар тена лен сто дял йно от ст ФИ на /в лев еми а/ тен та 2. Акции, търгувани на регулиран пазар в държава членка без право на глас /по чл. 176, ал. 1, т. 6, б. "а" от КСО/ - общо, в т.ч. 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 1. Акции, търгувани на регулиран пазар в държава членка с право на глас /по чл. 176, ал. 1, т. 6, б. "а" от КСО/ - общо, в т.ч. Код на емисията /ISIN/ УправДърляващо жава по дружесседатво/ лище на Лице, емиуправлятента ващо АИФ към ……………... (наименование на универсалния/ доброволния пенсионен фонд) VIII. Стойност на инвестициите на пенсионния резерв в ПОД в дялови финансови инструменти за . . . . . .. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . ……………………………. (ЕИК) 64 Вид финансов инструмент Месечен отчет на ……………………………….. (наименование на пенсионноосигурителното дружество) СТР. ВЕСТНИК 14. Акции на предприятия за колективно инвестиране, чиито изключителен предмет на дейност е инвестиране в недвижими имоти /по чл. 176, ал. 1, т. 10, б. "б" от КСО/ - общо, в т.ч. 13. Права по акции на дружества със специална инвестиционна цел, секюритизиращи вземания /по чл. 176, ал. 1, т. 10, б. "а" от КСО/ общо, в т.ч. 12. Акции на дружества със специална инвестиционна цел, секюритизиращи вземания /по чл. 176, ал. 1, т. 10, б. "а" от КСО/ - общо, в т.ч. 11. Права по акции на дружества със специална инвестиционна цел, секюритизиращи недвижими имоти /по чл. 176, ал. 1, т. 10, б. "а" от КСО/ - общо, в т.ч. 10. Акции на дружества със специална инвестиционна цел, секюритизиращи недвижими имоти /по чл. 176, ал. 1, т. 10, б. "а" от КСО/ общо, в т. ч. 9. Акции, предлагани при условията на първично публично предлагане по законодателството на държава членка /по чл. 176, ал. 1, т. 7 от КСО/ - общо, в т.ч. 8. Привилегировани акции /по чл. 176, ал. 1, т. 6, б. "в" от КСО/ - общо, в т.ч. 7. Варанти по акции, търгувани на официален пазар на фондова борса или друг организиран пазар в трета държава /по чл. 176, ал. 1, т. 6, б. "б" от КСО/ - общо, в т.ч. 6. Права по акции, търгувани на официален пазар на фондова борса или друг организиран пазар в трета държава /по чл. 176, ал. 1, т. 6, б. "б" от КСО/ - общо, в т.ч. ВЕСТНИК 5 Дата: ........................г. Съставител: ................................ (име, фамилия, подпис) Общо Представляващи дружеството: 1. ...................................... (име, фамилия, подпис) 2. ..................................... (име, фамилия, подпис) 16. Акции / дялове на алтернативни инвестиционни фондове /по чл. 176, ал. 1, т. 12 от КСО/ - общо, в т.ч. 15. Акции / дялове на колективна инвестиционна схема /по чл. 176, ал. 1, т. 11 от КСО/ - общо, в т.ч. 6 4 5 Дата: ........................г. Съставител: ................................ (име, фамилия, подпис) 3 6 7 8 № на договор/ анекс 9 10 11 12 Главница Дата на Код в съотдогона ветвор/ вав лева ната анекс лута валута 13 Годишна лихва по договор /в %/ 14 Начална дата на начисляване на лихва 15 16 Дата Начисна лена палихва в деж лева 17 Стойност в лева, включително начислена лихва Представляващи дружеството: 1. ...................................... (име, фамилия, подпис) 2. ..................................... (име, фамилия, подпис) към ……………... ……………………………. (ЕИК) Общо 2 Рейтингова агенция (наименование на универсалния/ доброволния пенсионен фонд) IX. Стойност на инвестициите на пенсионния резерв в ПОД във влогове в банки за . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Код ЕИК LEI Крена на код на дитен Държава Банка банбанбанрейката ката ката тинг 1 Месечен отчет на ……………………………….. (наименование на пенсионноосигурителното дружество) ВЕСТНИК 7 3 4 5 Дата на придобиване 6 8 9 в съответната валута 10 11 12 13 Представляващи дружеството: 1. ...................................... (име, фамилия, подпис) 2. ..................................... (име, фамилия, подпис) 7 Код на валута Оценка Дата на Справедпослива стойледна в лева Метод ност / в оценка лева / Цена на придобиване Дата: ........................г. Съставител: ................................ (име, фамилия, подпис) Общо 2 Описание на Вид на инвесПореден номер тиционния Държава инвестиционна имота ния имот имот Документ, удостоМестонаверяващ собствехождение на ност имота - ад(№ на нотариален рес акт) към ……………... (наименование на универсалния/ доброволния пенсионен фонд) Х. Стойност на инвестициите на пенсионния резерв в ПОД в инвестиционни имоти за . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . ……………………………. (ЕИК) 68 1 Месечен отчет на ……………………………….. (наименование на пенсионноосигурителното дружество) СТР. ВЕСТНИК 9 Приложение №2 Приложение № 2 към чл.към 2, т.чл. 2 2, т. 2 Месечен отчет на ……………………………….. (наименование на универсалния пенсионен фонд) ……………………………. (ЕИК) за ……………………… I. БАЛАНС към ....................... АКТИВ РАЗДЕЛИ, ГРУПИ, СТАТИИ а А. Инвестиции І. Финансови активи, издадени от емитенти със седалище в Р. България 1. Дялови финансови инструменти а. Акции, права и варанти б. Акции и дялове на колективни инвестиционни схеми и на алтернативни инвестиционни фондове 2. Дългови финансови инструменти а. Ценни книжа, издадени или гарантирани от държавата или нейната централна банка б. Корпоративни облигации в. Облигации, издадени от орган на местната власт 3. Хеджиращи инструменти ІІ. Финансови активи, издадени от емитенти със седалище извън Р. България 1. Дялови финансови инструменти а. Акции, права и варанти б. Акции и дялове на колективни инвестиционни схеми и на алтернативни инвестиционни фондове 2. Дългови финансови инструменти а. Ценни книжа, издадени или гарантирани от държави и техните централни банки, от ЕЦБ, ЕИБ или международни финансови организации б. Корпоративни облигации Сума (хил. лв.) тепредкущ ходн а го- а година дина 1 2 ПАСИВ Сума (хил. лв.) РАЗДЕЛИ, ГРУПИ, СТАтепредТИИ кущ ходн а го- а година дина а 1 2 А. Резерв за гарантиране на минималната доходност Б. Нетекущи задължения 1. Нетекущи задължения към осигурени лица 2. Нетекущи задължения към пенсионери Общо за раздел Б в. Облигации, издадени от орган на местната власт 3. Хеджиращи инструменти ІІІ. Влогове в банки 1. Влогове в банки в Р. България 2. Влогове в банки извън Р. България IV. Инвестиционни имоти 1.Инвестиционни имоти в Р. България - в т.ч. в процес на строителство 2. Инвестиционни имоти извън Р. България - в т.ч. в процес на строителство Общо за раздел А Б. Парични средства по разплащателни сметки В. Текущи вземания 1. Вземания, свързани с инвестиции, в т.ч.: - Вземания, свързани с инвестиционни имоти - Вземания, свързани с хеджиращи инструменти - Вземания по репо сделки 2. Вземания от ПОД 3. Други текущи вземания Общо за раздел В Сума на актива (А+Б+В) Г. Условни активи Съставител: .................................... (име, фамилия, подпис) Дата: ........................г. ВЕСТНИК В. Текущи задължения 1. Текущи задължения към осигурени лица 2. Текущи задължения към пенсионери 3. Текущи задължения по превеждане на средства за лица, избрали да променят осигуряването си от ФДЗПО във фонд на ДОО 4. Текущи задължения към ПОД 5. Задължения, свързани с инвестиции, в т.ч.: - Задължения, свързани с инвестиционни имоти - Задължения, свързани с хеджиращи инструменти - Задължения по репо сделки 6. Други текущи задължения Общо за раздел В Сума на пасива: (А+Б+В) Г. Условни пасиви Представляващи ………………………………..: (наименование на пенсионноосигурителното дружество) 1. .......................... (име, фамилия, подпис) 2. .......................... (име, фамилия, подпис) Дата: ........................г. Съставител: .................................... (име, фамилия, подпис) ІІ. Доход Всичко: (І+ІІ) текуща година 1 предходна година 2 Сума (хил. лв.) текуща година 1 предходна година 2 Сума (хил. лв.) (име, фамилия, подпис) 1. .......................... (име, фамилия, подпис) 2. .......................... (наименование на пенсионноосигурителното дружество) Представляващи ………………………………..: 3. Приходи от операции с финансови инструменти, в т.ч.: - от преоценка 4. Приходи от операции с чуждестранна валута 5. Приходи от инвестиционни имоти 6. Други приходи Всичко за група І: Отрицателен резултат от инвестиране на средствата ІІ. Приход от ПОД за покриване на разликата до минималната доходност ІІІ. Общо приходи (І+ІІ) IV. Отрицателен резултат Всичко : (ІІІ+IV) 2. Приходи от лихви а І. Приходи от инвестиции 1. Приходи от дивиденти Наименование на приходите Положителен резултат от инвестиране на средствата - комисионни на инвестиционни посредници 3. Разходи по операции с чуждестранна валута 4. Разходи по инвестиционни имоти 5. Други разходи Всичко за група І: - от преоценка а І. Разходи за инвестиции 1. Разходи за лихви 2. Разходи по операции с финансови инструменти, в т.ч.: Наименование на разходите II. ОТЧЕТ за доходите за периода от ......................... до ......................... ……………………………. (ЕИК) (наименование на универсалния пенсионен фонд) Месечен отчет на ……………………………….. ВЕСТНИК 1 2 плащания постъпления 4 5 плащания нетен поток 6 1. .......................... (име, фамилия, подпис) 2. .......................... (име, фамилия, подпис) (наименование на пенсионноосигурителното дружество) Представляващи ………………………………..: нетен поток 3 Предходен период Дата: ........................г. постъпления 1 Текущ период 72 Съставител: .................................... (име, фамилия, подпис) а А. Парични потоци от пенсионноосигурителна дейност 1. Парични потоци, свързани с осигурени лица 2. Парични потоци, свързани с пенсионери 3. Парични потоци от/към други пенсионни фондове 4. Парични потоци от/към пенсионни схеми на ЕС, на ЕЦБ или на ЕИБ 5. Парични потоци, свързани с лица, променили/възобновили осигуряването си по реда на КСО 6. Парични потоци от/към пенсионноосигурителното дружество 6.1. Такси и удръжки 6.2. Резерв за гарантиране на минималната доходност 6.3 Пенсионен резерв 6.4. Други 7. Парични потоци от дивиденти 8. Парични потоци от лихви 9. Парични потоци от сделки с инвестиции 10. Парични потоци от сделки с чуждестранна валута 11. Парични потоци, свързани с инвестиционни имоти 12. Други парични потоци Б. Изменение на паричните средства през периода В. Парични средства в началото на периода Г. Парични средства в края на периода Наименование на паричните потоци III. ОТЧЕТ за паричните потоци по прекия метод за периода от ......................... до ......................... ……………………………. (ЕИК) (наименование на универсалния пенсионен фонд) Месечен отчет на ……………………………….. СТР. IV. 1. 2. 3. V. VI. VII. Дялови финансови инструменти, издадени от емитенти със седалище в Р. България Акции, права и варанти Акции и дялове на колективни инвестиционни схеми Акции и дялове на алтернативни инвестиционни фондове Дългови финансови инструменти, издадени от емитенти със седалище в Р. България Дългови ценни книжа /по чл. 176, ал. 1, т. 1, б. "а" от КСО/ Корпоративни облигации Облигации, издадени от орган на местната власт Дялови финансови инструменти, издадени от емитенти със седалище извън Р. България Акции, права и варанти Акции и дялове на колективни инвестиционни схеми Акции и дялове на алтернативни инвестиционни фондове Дългови финансови инструменти, издадени от емитенти със седалище извън Р. България Дългови ценни книжа /по чл. 176, ал. 1, т. 1 от КСО/ Корпоративни облигации Облигации, издадени от орган на местната власт Влогове в банки в Р. България Влогове в банки извън Р. България Хеджиращи инструменти Вид на инвестицията ІІІ. 1. 2. 3. ІІ. 1. 2. 3. І. 1. 2. 3. № (в лева) Относителен дял Балансова стойност от балансовите Доход за периода активи в края в нача- в края в начаначисреализилото на на перилото на на пелен ран периода риода ода периода IV. Доход от инвестиции за периода от ......................... до ......................... ……………………………. (ЕИК) (наименование на универсалния пенсионен фонд) Месечен отчет на ……………………………….. ВЕСТНИК 3 Сума на балансови активи: Фючърси Вземания Задължения Опции Форуърдни валутни договори Вземания Задължения Лихвени суапови сделки Вземания Задължения Репо/обратни репо сделки Вземания Задължения Инвестиционни имоти в Р. България В т.ч. в процес на строителство Инвестиционни имоти извън Р. България В т.ч. в процес на строителство Общо: Дата: ........................г. 1. .......................... (име, фамилия, подпис) 2. .......................... (име, фамилия, подпис) (наименование на пенсионноосигурителното дружество) Представляващи ………………………………..: Съставител: .................................... (име, фамилия, подпис) 1. 1.1. 1.2. 2. 3. 3.1. 3.2. 4. 4.1. 4.2. VIII. 1. 2. ІХ. 1. Х. 1. 4 ВЕСТНИК 5 Месечен отчет на ……………………………….. (наименование на универсалния пенсионен фонд) ……………………………. (ЕИК) V. Осигурени лица и пенсионери към ………………. № по Средства в ПОКАЗАТЕЛИ Брой ред лева а б 1 2 1. Осигурени лица в началото на годината 2. Новоосигурени лица, в т.ч.: 2.1. прехвърлили се от други фондове възобновили осигуряването си в УПФ по реда на чл. 124а от 2.2. КСО 3. Осигурени лица, напуснали фонда, в т.ч.: 3.1. прехвърлили се в друг фонд 3.2. починали 3.3. получили средствата си по реда на чл. 131, ал. 2 от КСО 3.4. променили осигуряването си по реда на чл. 4б от КСО 3.5. прехвърлили се към схеми на ЕС, на ЕЦБ или на ЕИБ 4. Осигурени лица в края на периода - общо 5. Пенсионери в началото на годината 6. Нови пенсионери 7. Пенсионери с прекратени пенсии 8. Пенсионери в края на периода - общо 9. Участници във фонда Брой лица с постъпили от началото на годината средства от схеми 10. на ЕС, на ЕЦБ или на ЕИБ 11. Брой начислени пенсии и среден размер на месечната пенсия 12. Брой вноски и среден размер на осигурителните вноски 13. Брой лица и среден размер на постъпленията им за месеца 14. Осигурени лица без вноски за последните 12 месеца 15. Осигурени лица без вноски за предходната календарна година Лица с подадени и потвърдени от НАП заявления или служебно 16. Х разпределени, без постъпили вноски Съставител: .................................... (име, фамилия, подпис) Дата: ........................г. Представляващи ………………………………..: (наименование на пенсионноосигурителното дружество) 1. .......................... (име, фамилия, подпис) 2. .......................... (име, фамилия, подпис) РО ПриложениеБ№ 3Й 95 към чл. 2, т. 3 № 3 Приложение Месечен отчет на ……………………………….. към чл. 2, т. 3 (наименование на професионалния пенсионен фонд) ……………………………. (ЕИК) за ……………………….. АКТИВ I. БАЛАНС към ......................... Сума (хил. лв.) тепредРАЗДЕЛИ, ГРУПИ, СТАТИИ куща ходна гогодина дина а 1 2 А. Инвестиции І. Финансови активи, издадени от емитенти със седалище в Р. България 1. Дялови финансови инструменти а. Акции, права и варанти б. Акции и дялове на колективни инвестиционни схеми и на алтернативни инвестиционни фондове 2. Дългови финансови инструменти а. Ценни книжа, издадени или гарантирани от държавата или нейната централна банка б. Корпоративни облигации в. Облигации, издадени от орган на местната власт 3. Хеджиращи инструменти ІІ. Финансови активи, издадени от емитенти със седалище извън Р. България 1. Дялови финансови инструменти а. Акции, права и варанти б. Акции и дялове на колективни инвестиционни схеми и на алтернативни инвестиционни фондове 2. Дългови финансови инструменти ПАСИВ РАЗДЕЛИ, ГРУПИ, СТАТИИ а А. Резерв за гарантиране на минималната доходност Б. Нетекущи задължения 1. Нетекущи задължения към осигурени лица 2. Нетекущи задължения към пенсионери Общо за раздел Б Сума (хил. лв.) тепредкуща ходна гогодина дина 1 2 а. Ценни книжа, издадени или гарантирани от държави и техните централни банки, от ЕЦБ, ЕИБ или международни финансови организации б. Корпоративни облигации в. Облигации, издадени от орган на местната власт 3. Хеджиращи инструменти ІІІ. Влогове в банки 1. Влогове в банки в Р. България 2. Влогове в банки извън Р. България IV. Инвестиционни имоти 1.Инвестиционни имоти в Р. България - в т.ч. в процес на строителство 2.Инвестиционни имоти извън Р. България - в т.ч. процес на строителство Общо за раздел А Б. Парични средства по разплащателни сметки В. Текущи вземания 1. Вземания, свързани с инвестиции, в т.ч.: - Вземания, свързани с инвестиционни имоти - Вземания, свързани с хеджиращи инструменти - Вземания по репо сделки 2. Вземания от ПОД 3. Други текущи вземания Общо за раздел В Сума на актива (А+Б+В) Г. Условни активи Съставител: .................................... (име, фамилия, подпис) Дата: ........................г. ВЕСТНИК 7 В. Текущи задължения 1. Текущи задължения към осигурени лица 2. Текущи задължения към пенсионери 3. Текущи задължения по превеждане на средства за лица, избрали да променят осигуряването си от ФДЗПО във фонд на ДОО 4. Текущи задължения към ПОД 5. Задължения, свързани с инвестиции, в т.ч.: - Задължения, свързани с инвестиционни имоти - Задължения, свързани с хеджиращи инструменти - Задължения по репо сделки 6. Други текущи задължения Общо за раздел В Сума на пасива: (А+Б+В) Г. Условни пасиви Представляващи ………………………………..: (наименование на пенсионноосигурителното дружество) 1. .......................... (име, фамилия, подпис) 2. .......................... (име, фамилия, подпис) Дата: ........................г. Съставител: .................................... (име, фамилия, подпис) ІІ. Доход Всичко: (І+ІІ) предходна година 2 текуща година 1 предходна година 2 Сума (хил. лв.) 1. .......................... (име, фамилия, подпис) 2. .......................... (име, фамилия, подпис) (наименование на пенсионноосигурителното дружество) Представляващи ………………………………..: 3. Приходи от операции с финансови инструменти, в т.ч.: - от преоценка 4. Приходи от операции с чуждестранна валута 5. Приходи от инвестиционни имоти 6. Други приходи Всичко за група І: Отрицателен резултат от инвестиране на средствата ІІ. Приход от ПОД за покриване на разликата до минималната доходност ІІІ. Общо приходи (І+ІІ) IV. Отрицателен резултат Всичко: (ІІІ+IV) 2. Приходи от лихви а І. Приходи от инвестиции 1. Приходи от дивиденти Наименование на приходите Положителен резултат от инвестиране на средствата - комисионни на инвестиционни посредници 3. Разходи по операции с чуждестранна валута 4. Разходи по инвестиционни имоти 5. Други разходи Всичко за група І: текуща година 1 Сума (хил. лв.) 78 - от преоценка а І. Разходи за инвестиции 1. Разходи за лихви 2. Разходи по операции с финансови инструменти, в т.ч.: Наименование на разходите II. ОТЧЕТ за доходите за периода от ......................... до ........................... ……………………………. (ЕИК) (наименование на професионалния пенсионен фонд) Месечен отчет на ……………………………….. СТР. ВЕСТНИК нетен поток 3 1. .......................... (име, фамилия, подпис) 2. .......................... (име, фамилия, подпис) (наименование на пенсионноосигурителното дружество) Представляващи ………………………………..: 2 плащания ВЕСТНИК Дата: ........................г. постъпления 1 Предходен период постъпленетен поплащания ния ток 4 5 6 Съставител: .................................... (име, фамилия, подпис) а А. Парични потоци от пенсионноосигурителна дейност 1. Парични потоци, свързани с осигурени лица 2. Парични потоци, свързани с пенсионери 3. Парични потоци от/към други пенсионни фондове 4. Парични потоци от/към пенсионни схеми на ЕС, на ЕЦБ или на ЕИБ 5. Парични потоци за превеждане на НОИ 6. Парични потоци от/към пенсионноосигурителното дружество 6.1. Такси и удръжки 6.2. Резерв за гарантиране на минималната доходност 6.3. Други 7. Парични потоци от дивиденти 8. Парични потоци от лихви 9. Парични потоци от сделки с инвестиции 10. Парични потоци от сделки с чуждестранна валута 11. Парични потоци, свързани с инвестиционни имоти 12. Други парични потоци Б. Изменение на паричните средства през периода В. Парични средства в началото на периода Г. Парични средства в края на периода Наименование на паричните потоци Текущ период III. ОТЧЕТ за паричните потоци по прекия метод за периода от ......................... до ........................... ……………………………. (ЕИК) (наименование на професионалния пенсионен фонд) Месечен отчет на ……………………………….. 9 Вид на инвестицията в началото на периода в края на периода Балансова стойност 80 І. Дялови финансови инструменти, издадени от емитенти със седалище в Р. България 1. Акции, права и варанти 2. Акции и дялове на колективни инвестиционни схеми 3. Акции и дялове на алтернативни инвестиционни фондове Дългови финансови инструменти, издадени от емитенти със ІІ. седалище в Р. България 1. Дългови ценни книжа /по чл. 176, ал. 1, т. 1, б. "а" от КСО/ 2. Корпоративни облигации 3. Облигации, издадени от орган на местната власт Дялови финансови инструменти, издадени от емитенти със ІІІ. седалище извън Р. България 1. Акции, права и варанти 2. Акции и дялове на колективни инвестиционни схеми 3. Акции и дялове на алтернативни инвестиционни фондове Дългови финансови инструменти, издадени от емитенти със IV. седалище извън Р. България 1. Дългови ценни книжа /по чл. 176, ал. 1, т. 1 от КСО/ 2. Корпоративни облигации 3. Облигации, издадени от орган на местната власт V. Влогове в банки в Р. България VI. Влогове в банки извън Р. България VII. Хеджиращи инструменти 1. Фючърси 1.1. Вземания 1.2. Задължения № (в лева) Относителен дял от баланДоход за периода совите активи в началото на в края на начисреализипериода периода лен ран IV. Доход от инвестиции за периода от ........................ до ............................. ……………………………. (ЕИК) (наименование на професионалния пенсионен фонд) Месечен отчет на ……………………………….. СТР. 1. .......................... (име, фамилия, подпис) 2. .......................... (име, фамилия, подпис) (наименование на пенсионноосигурителното дружество) Представляващи ………………………………..: Дата: ........................г. Съставител: .................................... (име, фамилия, подпис) Сума на балансови активи: 2. Опции 3. Форуърдни валутни договори 3.1. Вземания 3.2. Задължения 4. Лихвени суапови сделки 4.1. Вземания 4.2. Задължения VIII. Репо/обратни репо сделки 1. Вземания 2. Задължения ІХ. Инвестиционни имоти в Р. България 1. В т.ч. в процес на строителство Х. Инвестиционни имоти извън Р. България 1. В т.ч. в процес на строителство Общо: ВЕСТНИК 1 ПОКАЗАТЕЛИ б Осигурени лица в началото на годината в т.ч. лица по § 4б, ал.1 от ПЗР на КСО без средства по партидата Новоосигурени лица в т.ч.: прехвърлили се от други ППФ Осигурени лица, напуснали фонда, в т.ч.: прехвърлили се в друг ППФ прехвърлили средствата си в УПФ по реда на чл. 172 на КСО върнати в НОИ починали получили средствата си по реда на чл.131, ал.2 от КСО изтеглили средствата си по реда на чл. 172 от КСО променили осигуряването си по реда на чл. 4в от КСО прехвърлили се към пенсионни схеми на ЕС, на ЕЦБ или на ЕИБ Осигурени лица в края на периода - общо в т.ч. лица по § 4б, ал. 1 от ПЗР на КСО без средства по партидата Пенсионери в началото на годината Нови пенсионери Пенсионери с прекратени пенсии Придобили право на пенсия по част І на КСО Починали Пенсионери в края на периода - общо Участници във фонда Брой лица с постъпили от началото на годината средства от схеми на 10. ЕС, на ЕЦБ или на ЕИБ 11. Брой начислени пенсии и среден размер на месечната пенсия 12. Брой вноски и среден размер на осигурителните вноски 13. Брой лица и среден размер на постъпленията им за месеца 14. Осигурени лица без вноски за последните 12 месеца 15. Осигурени лица без вноски за предходната календарна година Лица с подадени и потвърдени от НАП заявления или служебно разп16. ределени, без постъпили вноски хххх (наименование на пенсионноосигурителното дружество) 1. .......................... (име, фамилия, подпис) 2. .......................... (име, фамилия, подпис) ВЕСТНИК Дата: ........................г. х х Средства в лева Първа катего- Втора категория труд рия труд 3 4 Представляващи ………………………………..: Брой Първа катего- Втора категория труд рия труд 1 2 82 Съставител: .................................... (име, фамилия, подпис) 1. 1.1. 2. 2.1. 3. 3.1. 3.2. 3.3. 3.4. 3.5. 3.6. 3.7. 3.8. 4. 4.1. 5. 6. 7. 7.1. 7.2. 8. 9. а № по ред V. Осигурени лица и пенсионери към ………………. ……………………………. (ЕИК) (наименование на професионалния пенсионен фонд) Месечен отчет на ……………………………….. СТР. 3 Приложение № 4 къмПриложение чл. 2, т. 4 № 4 към чл. 2, т. 4 Месечен отчет на ……………………………….. (наименование на доброволния пенсионен фонд) ……………………………. (ЕИК) за …………………….. АКТИВ РАЗДЕЛИ, ГРУПИ, СТАТИИ а А. Инвестиции І. Финансови активи, издадени от емитенти със седалище в Р. България 1. Дялови финансови инструменти а. Акции, права и варанти б. Акции и дялове на колективни инвестиционни схеми и на алтернативни инвестиционни фондове 2. Дългови финансови инструменти а. Ценни книжа, издадени или гарантирани от държавата или нейната централна банка б. Корпоративни облигации в. Облигации, издадени от орган на местната власт 3. Хеджиращи инструменти ІІ. Финансови активи, издадени от емитенти със седалище извън Р. България 1. Дялови финансови инструменти а. Акции, права и варанти б. Акции и дялове на колективни инвестиционни схеми и на алтернативни инвестиционни фондове 2. Дългови финансови инструменти а. Ценни книжа, издадени или гарантирани от държави и техните централни банки, от ЕЦБ, ЕИБ или международни финансови организации б. Корпоративни облигации в. Облигации, издадени от орган на местната власт I. БАЛАНС към ………………. Сума (хил. лв.) тепредкуща ходна гогодина дина 1 2 ПАСИВ РАЗДЕЛИ, ГРУПИ, СТАТИИ а А. Нетекущи задължения 1. Нетекущи задължения към осигурени лица 2. Нетекущи задължения към пенсионери Общо за раздел А Сума (хил. лв.) тепредкуща ходна гогодина дина 1 2 4 3. Хеджиращи инструменти ІІІ. Влогове в банки 1. Влогове в банки в Р. България 2. Влогове в банки извън Р. България IV. Инвестиционни имоти 1. Инвестиционни имоти в Р. България - в т.ч. в процес на строителство 2. Инвестиционни имоти извън Р. България - в т.ч. процес на строителство Общо за раздел А Б. Парични средства 1. Парични средства на каса 2. Парични средства по разплащателни сметки Общо за раздел Б В. Текущи вземания 1. Вземания, свързани с инвестиции, в т.ч.: - Вземания, свързани с инвестиционни имоти - Вземания, свързани с хеджиращи инструменти - Вземания по репо сделки 2. Вземания от ПОД 3. Други текущи вземания Общо за раздел В Сума на актива (А+Б+В) Г. Условни активи Съставител: .................................... (име, фамилия, подпис) Дата: ........................г. ВЕСТНИК Б. Текущи задължения 1. Текущи задължения към осигурени лица 2. Текущи задължения към пенсионери 3. Текущи задължения към ПОД 4. Задължения, свързани с инвестиции, в т.ч.: - Задължения, свързани с инвестиционни имоти - Задължения, свързани с хеджиращи инструменти - Задължения по репо сделки 5. Други текущи задължения Общо за раздел Б Сума на пасива: (А+Б) В. Условни пасиви Представляващи ………………………………..: (наименование на пенсионноосигурителното дружество) 1. .......................... (име, фамилия, подпис) 2. .......................... (име, фамилия, подпис) Дата: ........................г. Съставител: .................................... (име, фамилия, подпис) текуща година 1 предходна година 2 Сума (хил. лв.) текуща година 1 предходна година 2 Сума (хил. лв.) 1. .......................... (име, фамилия, подпис) 2. .......................... (име, фамилия, подпис) (наименование на пенсионноосигурителното дружество) Представляващи ………………………………..: Всичко: (І+ІІ) ІІ. Отрицателен резултат 3. Приходи от операции с финансови инструменти, в т.ч.: - от преоценка 4. Приходи от операции с чуждестранна валута 5. Приходи от инвестиционни имоти 6. Други приходи Всичко за група І: 2. Приходи от лихви а І. Приходи от инвестиции 1. Приходи от дивиденти Наименование на приходите 4. Разходи по инвестиционни имоти 5. Други разходи Всичко за група І: ІІ. Доход 1. За осигурени лица 2. За ПОД Всичко: (І+ІІ) 3. Разходи по операции с чуждестранна валута - комисионни на инвестиционни посредници - от преоценка а І. Разходи за инвестиции 1. Разходи за лихви 2. Разходи по операции с финансови инструменти, в т.ч.: Наименование на разходите II. ОТЧЕТ за доходите за периода от ....................... до ........................... ……………………………. (ЕИК) (наименование на доброволния пенсионен фонд) Месечен отчет на ……………………………….. ВЕСТНИК 5 Предходен период постъплеплащанетен пония ния ток 4 5 6 1. .......................... (име, фамилия, подпис) 2. .......................... (име, фамилия, подпис) (наименование на пенсионноосигурителното дружество) Представляващи ………………………………..: Текущ период плащанетен пония ток 2 3 Дата: ........................г. постъпления 1 86 Съставител: .................................... (име, фамилия, подпис) а А. Парични потоци от пенсионноосигурителна дейност 1. Парични потоци, свързани с осигурени лица 2. Парични потоци, свързани с пенсионери 3. Парични потоци от/към други пенсионни фондове 4. Парични потоци от/към пенсионни схеми на ЕС, на ЕЦБ или на ЕИБ 5. Парични потоци от/към пенсионноосигурителното дружество 5.1. Такси и удръжки 5.2. Пенсионен резерв 5.3. Други 6. Парични потоци от дивиденти 7. Парични потоци от лихви 8. Парични потоци от сделки с инвестиции 9. Парични потоци от сделки с чуждестранна валута 10. Парични потоци, свързани с инвестиционни имоти 11. Други парични потоци Б. Изменение на паричните средства през периода В. Парични средства в началото на периода Г. Парични средства в края на периода Наименование на паричните потоци III. ОТЧЕТ за паричните потоци по прекия метод за периода от ........................ до ........................... ……………………………. (ЕИК) (наименование на доброволния пенсионен фонд) Месечен отчет на ……………………………….. СТР. ВЕСТНИК Вид на инвестицията Дялови финансови инструменти, издадени от емитенти със седаІ. лище в Р. България 1. Акции, права и варанти 2. Акции и дялове на колективни инвестиционни схеми 3. Акции и дялове на алтернативни инвестиционни фондове Дългови финансови инструменти, издадени от емитенти със седаІІ. лище в Р. България 1. Дългови ценни книжа /по чл. 176, ал. 1, т. 1, б. "а" от КСО/ 2. Корпоративни облигации 3. Облигации, издадени от орган на местната власт Дялови финансови инструменти, издадени от емитенти със седаІІІ. лище извън Р. България 1. Акции, права и варанти 2. Акции и дялове на колективни инвестиционни схеми 3. Акции и дялове на алтернативни инвестиционни фондове Дългови финансови инструменти, издадени от емитенти със седаІV. лище извън Р. България 1. Дългови ценни книжа /по чл. 176, ал. 1, т. 1 от КСО/ 2. Корпоративни облигации 3. Облигации, издадени от орган на местната власт V. Влогове в банки в Р. България VI. Влогове в банки извън Р. България VII. Хеджиращи инструменти № в началото на периода в края на периода Балансова стойност IV. Доход от инвестиции за периода от …................... до ......................... (в лева) Относителен дял от Доход за периода балансовите активи в края в начаначисреализилото на на перилен ран ода периода ……………………………. (ЕИК) (наименование на доброволния пенсионен фонд) Месечен отчет на ……………………………….. 7 Дата: ........................г. 1. .......................... (име, фамилия, подпис) 2. .......................... (име, фамилия, подпис) (наименование на пенсионноосигурителното дружество) Представляващи ………………………………..: Съставител: .................................... (име, фамилия, подпис) 88 Сума на балансови активи: 1. Фючърси 1.1. Вземания 1.2. Задължения 2. Опции 3. Форуърдни валутни договори 3.1. Вземания 3.2. Задължения 4. Лихвени суапови сделки 4.1. Вземания 4.2. Задължения VIII. Репо/обратни репо сделки 1. Вземания 2. Задължения ІХ. Инвестиционни имоти в Р. България 1. В т.ч. в процес на строителство Х. Инвестиционни имоти извън Р. България 1. В т.ч. в процес на строителство Общо: СТР. ВЕСТНИК 9 Месечен отчет на ……………………………….. (наименование на доброволния пенсионен фонд) № по ред а 1. 2. 2.0.1. 2.0.2. 2.0.3. 2.1. 2.1.1. 2.1.2. 2.1.3. 3. 3.1. 3.1.1. 3.1.2. 3.1.3. 3.2. 3.2.1. 3.2.2. 3.2.3. 3.3. 3.3.1. 3.3.2. 3.3.3. 3.4. 4. 4.1. 4.2. 4.3. 5. 6. 6.1. 6.1.1. 6.1.2. 6.2. 6.2.1. 6.2.2. 6.3. 6.3.1. 6.3.2. 7. 7.1. 7.1.1. 7.1.2. 7.2. 7.2.1. V. Осигурени лица и пенсионери към …………….. ……………………………. (ЕИК) Показатели Брой б Осигурени лица в началото на годината Новоосигурени лица с лични вноски с работодателски вноски с вноски на друг осигурител В т.ч. прехвърлили от други фондове с лични вноски с работодателски вноски с вноски на друг осигурител Осигурени лица, напуснали фонда, в т.ч.: Лица с изтеглени средства с лични вноски с работодателски вноски с вноски на друг осигурител Лица, преминали в друг фонд с лични вноски с работодателски вноски с вноски на друг осигурител Лица, изтеглили средствата си при придобиване право на пенсия с лични вноски с работодателски вноски с вноски на друг осигурител Починали лица Осигурени лица в края на периода - общо, в т.ч.: с лични вноски с работодателски вноски с вноски на друг осигурител Пенсионери в началото на годината Нови пенсионери с лична пенсия за старост пожизнена срочна с лична пенсия за инвалидност пожизнена срочна с наследствена пенсия пожизнена срочна Пенсионери с прекратени пенсии поради изтичане на срока, в т.ч.: със срочна пенсия за старост със срочна пенсия за инвалидност поради смърт, в т.ч.: с лична пожизнена пенсия за старост 1 Средства в лева 2 7.2.2. 7.2.3. 7.2.4. 8. 8.1. 8.1.1. 8.1.2. 8.2. 8.2.1. 8.2.2. 8.3. 8.3.1. 8.3.2. 9. с лична пожизнена пенсия за инвалидност със срочна пенсия за старост със срочна пенсия за инвалидност Пенсионери в края на периода - общо с лична пенсия за старост пожизнена срочна с лична пенсия за инвалидност пожизнена срочна с наследствена пенсия пожизнена срочна Участници във фонда Брой лица с постъпили от началото на годината средства от схеми на ЕС, на ЕЦБ или на ЕИБ Брой начислени пенсии и среден размер на месечната пенсия лична пенсия за старост пожизнена срочна лична пенсия за инвалидност пожизнена срочна наследствена пенсия пожизнена срочна Брой вноски и среден размер на осигурителните вноски месечни вноски лични вноски вноски от работодател вноски от друг осигурител еднократни или за друг период вноски лични вноски вноски от работодател вноски от друг осигурител Брой лица и среден размер на постъпленията им за месеца месечни вноски лични вноски вноски от работодател вноски от друг осигурител еднократни или за друг период вноски Осигурени лица без вноски за последните 12 месеца Брой лица и постъпления от осигурителни вноски лични вноски вноски от работодател вноски от друг осигурител 10. 11. 11.1. 11.1.1. 11.1.2. 11.2. 11.2.1. 11.2.2. 11.3. 11.3.1. 11.3.2. 12. 12.1. 12.1.1. 12.1.2. 12.1.3. 12.2. 12.2.1. 12.2.2. 12.2.3. 13. 13.1. 13.1.1. 13.1.2. 13.1.3. 13.2. 14. 15. 15.1. 15.2. 15.3. ВЕСТНИК Съставител: .................................... Представляващи ………………………………..: (име, фамилия, подпис) (наименование на пенсионноосигурителното дружество) 1. .......................... Дата: ........................г. (име, фамилия, подпис) 2. .......................... (име, фамилия, подпис) 1 Приложение № 5 Приложение № 5 към чл. 2, т. 5 към чл. 2, т. 5 Месечен отчет на ……………………………….. (наименование на доброволния пенсионен фонд по професионални схеми) ……………………………. (ЕИК) за ………………………… АКТИВ РАЗДЕЛИ, ГРУПИ, СТАТИИ а А. Инвестиции І. Финансови активи, издадени от емитенти със седалище в Р. България 1. Дялови финансови инструменти а. Акции, права и варанти б. Акции и дялове на колективни инвестиционни схеми и на алтернативни инвестиционни фондове 2. Дългови финансови инструменти а. Ценни книжа, издадени или гарантирани от държавата или нейната централна банка б. Корпоративни облигации в. Облигации, издадени от орган на местната власт 3. Хеджиращи инструменти ІІ. Финансови активи, издадени от емитенти със седалище извън Р. България 1. Дялови финансови инструменти а. Акции, права и варанти б. Акции и дялове на колективни инвестиционни схеми и на алтернативни инвестиционни фондове 2. Дългови финансови инструменти а. Ценни книжа, издадени или гарантирани от държави и техните централни банки, от ЕЦБ, ЕИБ или международни финансови организации I. БАЛАНС към …………….. ПАСИВ Сума (хил. Сума (хил. лв.) лв.) тепредтепредРАЗДЕЛИ, ГРУПИ, СТАТИИ куща ходна куща ходна гогогогодина дина дина дина 1 2 а 1 2 А. Нетекущи задължения 1. Нетекущи задължения към осигурени лица 2. Нетекущи задължения към пенсионери Общо за раздел А б. Корпоративни облигации в. Облигации, издадени от орган на местната власт 3. Хеджиращи инструменти ІІІ. Влогове в банки 1. Влогове в банки в Р. България 2. Влогове в банки извън Р. България IV. Инвестиционни имоти 1. Инвестиционни имоти в Р. България - в т.ч. в процес на строителство 2. Инвестиционни имоти извън Р. България - в т.ч. процес на строителство Общо за раздел А Б. Парични средства 1. Парични средства на каса 2. Парични средства по разплащателни сметки Общо за раздел Б В. Текущи вземания 1. Вземания, свързани с инвестиции, в т.ч.: - Вземания, свързани с инвестиционни имоти - Вземания, свързани с хеджиращи инструменти - Вземания по репо сделки 2. Вземания от ПОД 3. Други текущи вземания Общо за раздел В Сума на актива (А+Б+В) Г. Условни активи Съставител: .................................... (име, фамилия, подпис) Дата: ........................г. ВЕСТНИК Б. Текущи задължения 1. Текущи задължения към осигурени лица 2. Текущи задължения към пенсионери 3. Текущи задължения към ПОД 4. Задължения, свързани с инвестиции, в т.ч.: - Задължения, свързани с инвестиционни имоти - Задължения, свързани с хеджиращи инструменти - Задължения по репо сделки 5. Други текущи задължения Общо за раздел Б Сума на пасива: (А+Б) В. Условни пасиви Представляващи ………………………………..: (наименование на пенсионноосигурителното дружество) 1. .......................... (име, фамилия, подпис) 2. .......................... (име, фамилия, подпис) Дата: ........................г. Съставител: .................................... (име, фамилия, подпис) 4. Разходи по инвестиционни имоти 5. Други разходи Всичко за група І: ІІ. Доход 1. За осигурени лица 2. За ПОД Всичко: (І+ІІ) текуща година 1 предходна година 2 Сума (хил. лв.) текуща година 1 (наименование на пенсионноосигурителното дружество) 1. .......................... (име, фамилия, подпис) 2. .......................... (име, фамилия, подпис) предходна година 2 Сума (хил. лв.) Представляващи ………………………………..: Всичко : (І+ІІ) ІІ. Отрицателен резултат 3. Приходи от операции с финансови инструменти, в т.ч.: - от преоценка 4. Приходи от операции с чуждестранна валута 5. Приходи от инвестиционни имоти 6. Други приходи Всичко за група І: 2. Приходи от лихви а І. Приходи от инвестиции 1. Приходи от дивиденти Наименование на приходите 3. Разходи по операции с чуждестранна валута - комисионни на инвестиционни посредници - от преоценка а І. Разходи за инвестиции 1. Разходи за лихви 2. Разходи по операции с финансови инструменти, в т.ч.: Наименование на разходите II. ОТЧЕТ за доходите за периода от ……................ до ...................... ……………………………. (ЕИК) (наименование на доброволния пенсионен фонд по професионални схеми) Месечен отчет на ……………………………….. ВЕСТНИК 3 ВЕСТНИК Дата: ........................г. (наименование на пенсионноосигурителното дружество) 1. .......................... (име, фамилия, подпис) 2. .......................... (име, фамилия, подпис) Представляващи ………………………………..: Предходен период постъплеплащанетен пония ния ток 4 5 6 94 Съставител: .................................... (име, фамилия, подпис) III. ОТЧЕТ за паричните потоци по прекия метод за периода от .......................... до .......................... Текущ период Наименование на паричните потоци постъплеплащанетен пония ния ток а 1 2 3 А. Парични потоци от пенсионноосигурителна дейност 1. Парични потоци, свързани с осигурени лица 2. Парични потоци, свързани с пенсионери 3. Парични потоци от/към други пенсионни фондове 4. Парични потоци от/към пенсионни схеми на ЕС, на ЕЦБ или на ЕИБ 5. Парични потоци от/към пенсионноосигурителното дружество 5.1. Такси 5.2. Други 6. Парични потоци от дивиденти 7. Парични потоци от лихви 8. Парични потоци от сделки с инвестиции 9. Парични потоци от сделки с чуждестранна валута 10. Парични потоци, свързани с инвестиционни имоти 11. Други парични потоци Б. Изменение на паричните средства през периода В. Парични средства в началото на периода Г. Парични средства в края на периода ……………………………. (ЕИК) (наименование на доброволния пенсионен фонд по професионални схеми) Месечен отчет на ……………………………….. СТР. Вид на инвестицията І. 1. 2. 3. Дялови финансови инструменти, издадени от емитенти със седалище в Р. България Акции, права и варанти Акции и дялове на колективни инвестиционни схеми Акции и дялове на алтернативни инвестиционни фондове Дългови финансови инструменти, издадени от емитенти със седаІІ. лище в Р. България 1. Дългови ценни книжа /по чл. 176, ал. 1, т. 1, б. "а" от КСО/ 2. Корпоративни облигации 3. Облигации, издадени от орган на местната власт Дялови финансови инструменти, издадени от емитенти със седаІІІ. лище извън Р. България 1. Акции, права и варанти 2. Акции и дялове на колективни инвестиционни схеми 3. Акции и дялове на алтернативни инвестиционни фондове Дългови финансови инструменти, издадени от емитенти със седаІV. лище извън Р. България 1. Дългови ценни книжа /по чл. 176, ал. 1, т. 1 от КСО/ 2. Корпоративни облигации 3. Облигации, издадени от орган на местната власт V. Влогове в банки в Р. България VI. Влогове в банки извън Р. България VII. Хеджиращи инструменти 1. Фючърси 1.1. Вземания 1.2. Задължения № в началото на периода в края на периода Балансова стойност IV. Доход от инвестиции за периода от .......................... до .......................... (в лева) Относителен дял от Доход за периода балансовите активи в началото в края на начисреализина периода периода лен ран ……………………………. (ЕИК) (наименование на доброволния пенсионен фонд по професионални схеми) Месечен отчет на ……………………………….. 5 1. .......................... (име, фамилия, подпис) 2. .......................... (име, фамилия, подпис) (наименование на пенсионноосигурителното дружество) Представляващи ………………………………..: Дата: ........................г. Съставител: .................................... (име, фамилия, подпис) 96 Сума на балансови активи: 2. Опции 3. Форуърдни валутни договори 3.1. Вземания 3.2. Задължения 4. Лихвени суапови сделки 4.1. Вземания 4.2. Задължения VIII. Репо/обратни репо сделки 1. Вземания 2. Задължения ІХ. Инвестиционни имоти в Р. България 1. В т.ч. в процес на строителство Х. Инвестиционни имоти извън Р. България 1. В т.ч. в процес на строителство Общо: СТР. ВЕСТНИК 7 Месечен отчет на ……………………………….. (наименование на доброволния пенсионен фонд по професионални схеми) ……………………………. (ЕИК) № по ред а 1. 2. 2.0.1. 2.0.2. 2.1. 2.1.1. 2.1.2. 3. 3.1. 3.1.1. 3.1.2. 3.2. 3.2.1. 3.2.2. 3.3. 3.3.1. 3.3.2. 3.4. 4. 4.1. 4.2. 5. 6. 6.1. 6.2. 6.3. 7. 7.1. 7.2. 8. 8.1. 8.2. 8.3. 9. 10. 11. 11.1. 11.2. 11.3. 12. 12.1. V. Осигурени лица и пенсионери към ………………. Показатели Брой б Осигурени лица в началото на годината Новоосигурени лица с лични вноски вноски от предприятия осигурители В т.ч. прехвърлили се от други фондове с лични вноски вноски от предприятия осигурители Осигурени лица, напуснали фонда, в т.ч.: Лица, преминали в друг фонд с лични вноски вноски от предприятия осигурители Лица с изплатени средства при придобиване право на пенсия с лични вноски вноски от предприятия осигурители Лица, прехвърлили се към пенсионни схеми на ЕС, на ЕЦБ или на ЕИБ с лични вноски вноски от предприятия осигурители Починали лица Осигурени лица в края на периода - общо, в т.ч.: с лични вноски вноски от предприятия осигурители Пенсионери в началото на годината Нови пенсионери с пенсия за срок до 5 г. с пенсия за срок до 10 г. с пенсия за срок над 10 г. Пенсионери с прекратени пенсии поради изтичане на срока поради смърт Пенсионери в края на периода - общо с пенсия за срок до 5 г. с пенсия за срок до 10 г. с пенсия за срок над 10 г. Участници във фонда Брой лица с постъпили от началото на годината средства от схеми на ЕС, на ЕЦБ или на ЕИБ Брой начислени пенсии и среден размер на месечната пенсия за срок до 5 г. за срок до 10 г. за срок над 10 г. Брой вноски и среден размер на осигурителните вноски месечни вноски 1 Средства в лева 2 12.1.1. 12.1.2. 12.2. 12.2.1. 12.2.2. 13. 13.1. 13.1.1. 13.1.2. 13.2. 14. 15. 15.1. 15.2. лични вноски вноски от предприятия осигурители еднократни или за друг период вноски лични вноски вноски от предприятия осигурители Брой лица и среден размер на постъпленията им за месеца месечни вноски лични вноски вноски от предприятия осигурители еднократни или за друг период вноски Осигурени лица без вноски за последните 12 месеца Брой лица и постъпления от осигурителни вноски лични вноски вноски от предприятия осигурители Съставител: .................................... (име, фамилия, подпис) Дата: ........................г. ВЕСТНИК Представляващи ………………………………..: (наименование на пенсионноосигурителното дружество) 1. .......................... (име, фамилия, подпис) 2. .......................... (име, фамилия, подпис) б 1 2 Дата: ........................г. Съставител: .................................... (име, фамилия, подпис) 1. .......................... (име, фамилия, подпис) 2. .......................... (име, фамилия, подпис) (наименование на пенсионноосигурителното дружество) Представляващи ………………………………..: Забележка: * Относителният дял се определя в процент като отношение на сумата на инвестираните средства във финансови инструменти на предприятието осигурител и свързаните с него лица и размера на натрупаните средства по съответната професионална схема. а 1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. 8. 9. 10. Общо Размер на натрупаните сред- Относителен дял № Наименование на предприятието-осигурител ства по съответната професиот активите на фонда онална схема (хил. лв.) Инвестиции във финансови инструменти на предприятието осигурител и свързани с него лица сума относителен дял * 3 4 VI. Размер на натрупаните средства по професионални схеми към ……………….. ……………………………. (ЕИК) (наименование на доброволния пенсионен фонд по професионални схеми) Месечен отчет на ……………………………….. ВЕСТНИК 9 Отчет за ……………………… на ………………………………………… Приложение № 6 към чл. 3 Приложение № 6 към чл. 3 (наименование на пенсионноосигурителното дружество) ……………………………. (ЕИК) I. Административни разходи за периода от 01.01.20….. г. до ........20….. г. НАИМЕНОВАНИЕ НА РАЗХОДИТЕ 1 1. Разходи за осигурителни посредници, в т.ч.: - за УПФ - за ППФ - за ДПФ - за ДПФПС 2. Разходи за банка попечител, в т.ч.: - за УПФ - за ППФ - за ДПФ - за ДПФПС 3. Разходи за реклама, в т.ч.: - за УПФ - за ППФ - за ДПФ - за ДПФПС 4. Разходи за персонал, в т.ч.: - за УПФ - за ППФ - за ДПФ - за ДПФПС 5. Разходи за одиторски, правни и други консултантски услуги, в т.ч.: - за УПФ - за ППФ - за ДПФ - за ДПФПС 6. Разходи за инвестиционни посредници и консултанти, в т.ч.: - за УПФ - за ППФ - за ДПФ - за ДПФПС 7. Разходи за IT продукти и системи, в т.ч.: - за УПФ - за ППФ - за ДПФ - за ДПФПС текуща година 2 (в лева) предходна година 3 8. Други разходи, в т.ч.: - за УПФ - за ППФ - за ДПФ - за ДПФПС Съставител: ....................................... (име, фамилия, подпис) Дата: ........................г. ВЕСТНИК 0 1 Общо разходи: Представляващи дружеството: 1. ..................................... (име, фамилия, подпис) 2. ..................................... (име, фамилия, подпис) Мъже Жени Пол Мъже Жени Всичко Общо ……………………………. (ЕИК) 30-34 г. 40-44 г. ДПФПС ДПФ ППФ УПФ 35-39 г. 45-49 г. 50-54 г. 55-59 г. 20-24 г. 25-29 г. 30-34 г. 35-39 г. 40-44 г. УПФ 45-49 г. 50-54 г. над 64 г. Средна възраст (лева) над 64 г. 60-64 г. 60-64 г. 55-59 г. Раздел ІІ. Среден размер на натрупаните средства на едно осигурено лице 25-29 г. Раздел І. Разпределение на осигурените лица по пол и възраст II. Разпределение на осигурени лица и натрупани средства по пол и възраст към ……………….. 15-19 г. 20-24 г. 15-19 г. Общо Отчет за ………………….. …………………………………………… Мъже Жени Всичко Мъже Жени Всичко Мъже Жени Всичко Пол 102 (наименование на пенсионноосигурителното дружество) СТР. ВЕСТНИК Дата: ........................г. Съставител: ................................ (име, фамилия, подпис) Мъже Жени Общо Мъже Жени Общо Мъже Жени Общо Общо ДПФПС ДПФ ППФ Представляващи дружеството: 1. ...................................... (име, фамилия, подпис) 2. ..................................... (име, фамилия, подпис) 0 3 Отчет за ………………….. …………………………………………… (наименование на пенсионноосигурителното дружество) ……………………………. (ЕИК) III. Постъпили осигурителни вноски и начислени удръжки от всяка осигурителна вноска съгласно чл. 201, ал. 1, т. 1 от КСО за ……………………….. (наименование на универсалния / професионалния пенсионен фонд) за периода от ……………… до ………………… Дата на постъпване на осигу№ по ред рителните вноски 1 2 I. Месец……… 1. 2. 3. … Общо за месец …. II. Месец……….. 1. 2. 3. … Общо за месец …. III. Месец……… 1. 2. 3. … Общо за месец …. Общо за периода Съставител: ....................................... (име, фамилия, подпис) Дата: ........................г. Осигурителни вноски /в лева/ 3 Начислена такса /в лева/ 4 Начислена такса / в %/ 5 Представляващи дружеството: 1. ..................................... (име, фамилия, подпис) 2. ..................................... (име, фамилия, подпис) 0 5 Приложение №7 Приложение № 7 към чл. 4, към чл. 4,т.т.11 Годишен отчет на ……………………………….. (наименование на пенсионноосигурителното дружество) ……………………………. (ЕИК) I. БАЛАНС към ..................... АКТИВ РАЗДЕЛИ, ГРУПИ, СТАТИИ а А. Нетекущи активи I. Нетекущи материални активи 1. Земи (терени) 2. Сгради 3. Машини и оборудване 4. Автомобили 5. Други нетекущи материални активи 6. Разходи за придобиване и ликвидация на нетекущи материални активи Общо за група I: II. Нетекущи нематериални активи 1. Права върху собственост, в т.ч.: - лицензии 2. Програмни продукти 3. Други нетекущи нематериални активи Общо за група II: III. Нетекущи финансови активи 1. Финансови активи на собствени средства 1.1. Дялово участие 1.2. Финансови инструменти 1.3. Други нетекущи финансови активи 2. Финансови активи на специализирани резерви Общо за група III: IV. Инвестиционни имоти V. Други нетекущи активи, в т.ч.: 1. Отсрочени данъчни активи 2. Разходи за бъдещи периоди Общо за група V: Общо за раздел "А": Б. Текущи активи І. Материални запаси II. Текущи вземания 1. Вземания от свързани лица 2. Вземания от клиенти и доставчици 3. Съдебни и присъдени вземания 4. Данъци за възстановяване 5. Авансово платен данък 6. Други текущи вземания Общо за група II: Сума (хил. лв.) текуща гопредходна година дина 1 2 III. Текущи финансови активи 1. Финансови активи на собствени средства 1.1. Финансови активи в свързани лица 1.2. Финансови инструменти 1.3. Други текущи финансови активи 2. Финансови активи на специализирани резерви Общо за група III: IV. Парични средства 1. Собствени парични средства 1.1. Парични средства в брой 1.2. Парични средства по разплащателни сметки 1.3. Парични средства по влогове в банки, в т.ч.: - със срок до падежа до 1 година 1. 4. Блокирани парични средства 1.5. Парични еквиваленти 2. Парични средства на специализирани резерви Общо за група IV: V. Разходи за бъдещи периоди Общо за раздел "Б": СУМА НА АКТИВА (А+Б) В. Условни активи ПАСИВ РАЗДЕЛИ, ГРУПИ, СТАТИИ а А. Собствен капитал I. Основен капитал 1. Регистриран капитал 2. Невнесен капитал 3. Изкупени собствени акции Общо за група I: II. Резерви 1. Премии от емисия 2. Резерв от последващи оценки на активи и пасиви 3. Целеви резерви, в т.ч.: 3.1. Общи резерви 3.2. Други резерви Общо за група II: ІІІ. Финансов резултат 1. Натрупана печалба (загуба), в т.ч.: 1.1. Неразпределена печалба 1.2. Непокрита загуба 1.3. Еднократен ефект от промяна в счетоводната политика 2. Текуща печалба (загуба) Общо за група ІІІ: Общо за раздел "А": Б. Специализирани резерви 1. Пенсионен резерв 1.1. УПФ 1.2. ДПФ 2. Резерв за гарантиране на минималната доходност 2.1. УПФ Сума (хил. лв.) текуща гопредходна година дина 1 2 0 7 2.2. ППФ Общо за раздел "Б" В. Нетекущи пасиви I. Нетекущи задължения 1. Задължения към свързани лица 2. Други нетекущи задължения Общо за група I: ІІ. Други нетекущи пасиви, в т.ч.: 1. Отсрочени данъчни пасиви 2. Приходи за бъдещи периоди Общо за група II: Общо за раздел "В": Г. Текущи пасиви I. Текущи задължения 1. Задължения към управляваните ПФ 1.1. Пенсионен резерв към УПФ 1.2. Пенсионен резерв към ДПФ 1.3. Други 2. Задължения към свързани лица 3. Задължения към финансови предприятия, в т.ч.: - към банки 4. Задължения към доставчици и клиенти 5. Задължения по търговски заеми 6. Задължения към персонала 7. Задължения към осигурителни предприятия 8. Данъчни задължения 9. Задължения по чл. 193, ал. 10 от КСО 9.1. За покриване на разликата до минимална доходност за УПФ 9.2. За покриване на разликата до минимална доходност за ППФ 10. Провизии 11. Други текущи задължения Общо за група I: II. Приходи за бъдещи периоди Общо за раздел "Г": СУМА НА ПАСИВА (А+Б+В+Г) Д. Условни пасиви Съставител: ................................ (име, фамилия, подпис) Дата: ........................г. Представляващи дружеството: 1. ...................................... (име, фамилия, подпис) 2. ..................................... (име, фамилия, подпис) провизии - Общо за група ІІ: ІІІ. Приходи от инвестиране на специализирани резерви ВЕСТНИК 3. Други суми с корективен характер ІІ. Суми с корективен характер 1. Балансова стойност на продадени активи 2. Разходи за придобиване и ликвидация на дълготрайни активи по стопански начин Общо за група І: обезценка на активи - 6. Други разходи, в т.ч.: 5. Разходи за осигуровки 4. Разходи за възнаграждения А А. Приходи от дейността І. Приходи от такси и удръжки 1. От УПФ 2. От ППФ 3. От ДПФ 4. От ДПФПС Общо за група І: ІІ. Приходи от управление на собствени средства 1. Приходи от лихви 2. Приходи от дялово участие, в т.ч.: - дивиденти 3. Приходи от операции с финансови инструменти, в т.ч.: - от преоценка 4.Приходи от операции с чуждестранна валута 5. Други приходи, в т.ч.: - от инвестиционни имоти 3. Разходи за амортизации А НАИМЕНОВАНИЕ НА ПРИХОДИТЕ Сума (хил. лв.) тепредкуща ходна гогодина дина 1 2 ……………………………. (ЕИК) 108 А. Разходи за дейността І. Разходи по икономически елементи 1. Разходи за материали 2. Разходи за външни услуги, в т.ч.: - за реклама - за банка попечител - за осигурителни посредници НАИМЕНОВАНИЕ НА РАЗХОДИТЕ Сума (хил. лв.) тепредкуща ходна гогодина дина 1 2 II. ОТЧЕТ за доходите за периода от .................. до ................. г. Годишен отчет на ……………………………….. (наименование на пенсионноосигурителното дружество) СТР. 1. Разходи за лихви 2. Разходи по операции с финансови инструменти, в т.ч.: - от преоценка - комисионни на инвестиционни посредници 3. Разходи по операции с чуждестранна валута 4. Други разходи, в т.ч.: - за инвестиционни имоти Общо за група IV: V. Заделени специализирани резерви 1. Пенсионен резерв за УПФ 2. Пенсионен резерв за ДПФ 3. Резерв за гарантиране на минималната доходност за УПФ IV. Разходи за инвестиране на специализираните резерви сума (хил. лв.) тепредкуща ходна гогодина дина 1 2 А IV. Освободени резерви за гарантиране на минималната доходност 1. на УПФ 2. на ППФ Общо за група IV: НАИМЕНОВАНИЕ НА ПРИХОДИТЕ Общо за група ІІІ. 1. Приходи от лихви 2. Приходи от дялово участие, в т.ч. -дивиденти 3. Приходи от операции с финансови инструменти, в т.ч.: от преоценка 4. Приходи от операции с чуждестранна валута 5. Други приходи от финансови операции, в т.ч.: - от инвестиционни имоти Сума (хил. лв.) тепредкуща ходна гогодина дина 1 2 А НАИМЕНОВАНИЕ НА РАЗХОДИТЕ 3. Разходи по операции с чуждестранна валута 4. Други разходи, в т.ч.: - за инвестиционни имоти Общо за група ІІІ: - комисионни на инвестиционни посредници 2. Разходи по операции с финансови инструменти, в т.ч.: - от преоценка ІІІ. Разходи за управление на собствени средства 1. Разходи за лихви Общо за група ІІ: ВЕСТНИК 0 9 Дата: ........................г. Представляващи дружеството: 1. ...................................... (име, фамилия, подпис) 2. ..................................... (име, фамилия, подпис) Г. Загуба (В+VI) Всичко (Б+Г) Б. Общо приходи от дейността (І +ІІ+ІІІ+IV) В. Загуба от дейността 110 Съставител: ................................ (име, фамилия, подпис) Б. Общо разходи за дейността (І+ІІ+ІІІ+IV+V+VI) В. Печалба от дейността VII. Данъчен разход/приход Г. Печалба (Д-VII) Всичко (Б+VI+Г) 4. Резерв за гарантиране на минималната доходност за ППФ Общо за група V: VI. Разходи по чл. 193, ал. 10 от КСО 1. Покриване на разликата до минимална доходност за УПФ 2. Покриване на разликата до минимална доходност за ППФ Общо за група VI: СТР. постъпления 1 Наименование на паричните потоци а А. Парични потоци от оперативна дейност 1. Парични потоци от/към ПФ 1.1. Такси 1.2. Пенсионен резерв за УПФ 1.3. Пенсионен резерв за ДПФ 1.4. Резерв за гарантиране на минималната доходност за УПФ 1.5. Резерв за гарантиране на минималната доходност за ППФ 1.6. Други 2. Парични потоци, свързани с търговски контрагенти 3. Парични потоци, свързани с трудови възнаграждения 4. Парични потоци, свързани с комисионни на осигурителни посредници 5. Парични потоци, свързани с лихви, комисионни, дивиденти и други 6. Парични потоци от операции с чуждестранна валута 7. Платени и възстановени данъци върху печалбата 8. Плащания при разпределения на печалби 9. Други парични потоци от основна дейност Всичко парични потоци от оперативна дейност (А) 2 плащания Текущ период III. ОТЧЕТ за паричните потоци по прекия метод за ………..……. нетен поток 3 Годишен отчет на ……………………………….. (хил. лв.) Предходен период нетен попостъпления плащания ток 4 5 6 ……………………………. (ЕИК) (наименование на пенсионноосигурителното дружество) 1 1 1 а Б. Парични потоци от инвестиционна дейност 1. Парични потоци, свързани с нетекущи материални и нематериални активи 2. Парични потоци, свързани с нетекущи финансови активи 3. Парични потоци, свързани с текущи финансови активи 4. Парични потоци, свързани с лихви, комисионни, дивиденти и други 5. Парични потоци от операции с чуждестранна валута 6. Други парични потоци от инвестиционна дейност, в т.ч.: - от инвестиционни имоти Всичко парични потоци от инвестиционна дейност (Б) В. Парични потоци от финансова дейност 1. Парични потоци от емитиране и обратно изкупуване на ценни книжа 2. Парични потоци от допълнителни вноски и връщането им на собствениците 3. Парични потоци, свързани с получени заеми 4. Парични потоци от лихви, комисионни, дивиденти и други 5. Плащания на задължения по лизингови договори 6. Парични потоци от операции с чуждестранна валута 7. Други парични потоци от финансова дейност Всичко парични потоци от финансова дейност (В) Г. Изменение на паричните средства през периода (А+Б+В) Д. Парични средства в началото на периода Е. Парични средства в края на периода Дата: ........................г. нетен поток 3 Представляващи дружеството: 1. ...................................... (име, фамилия, подпис) 2. ..................................... (име, фамилия, подпис) 2 плащания Предходен период нетен попостъпления плащания ток 4 5 6 112 Съставител: ................................ (име, фамилия, подпис) постъпления Текущ период Наименование на паричните потоци СТР. ВЕСТНИК 1 а А. Собствен капитал Салдо в началото на отчетния период 1. Изменения за сметка на собствениците, в т.ч. а. увеличение б. намаление 2. Финансов резултат за текущия период 3. Разпределения на печалба, в т.ч.: - за дивиденти 4. Покриване на загуба 5. Последващи оценки на дълготрайни материални активи, в т.ч.: а. увеличение б. намаление 6. Последващи оценки на финансови активи и инструменти, в т.ч.: а. увеличение б. намаление 7. Промени в счетоводната политика, грешки и др. 8. Други изменения в собствения капитал, в т.ч.: - изкупени собствени акции Основен капитал Показатели 2 Премии от емисия ……………………………. (ЕИК) Резерви Специализирани резерви Финансов резулРезерв за гаРезерв от тат Общо рантиране на последващи Целеви резерви собствен Пенсиоминималоценки на капитал нен резерв Печалба Загуба ната доходактиви и па- Общи Други ност сиви 3 4 5 6 7 8 9 10 IV. ОТЧЕТ за собствения капитал и специализираните резерви към ...................... Годишен отчет на ……………………………….. (наименование на пенсионноосигурителното дружество) 1 3 Дата: ........................г. Представляващи дружеството: 1. ...................................... (име, фамилия, подпис) 2. ..................................... (име, фамилия, подпис) 114 Съставител: ................................ (име, фамилия, подпис) Салдо към края на отчетния период 9. Промени от преизчисляване на финансови отчети при свръхинфлация Преизчислен собствен капитал към края на отчетния период Б. Специализирани резерви Салдо в началото на отчетния период 10. Изменение на специализираните резерви, в т.ч.: а. увеличение б. намаление 11. Салдо на специализирани резерви към края на отчетния период СТР. 6 7 8 Номинална стойност на един ФИ в съответната валута 9 Оценка БаланЦена за сова ИзМеедин ФИ в стойност точтод съответната /в лева/ ник валута 10 11 12 13 Вид на сделката(покупка/продажба) 2 № по ред 1 1 2 3 3 4 Инвестиционен посредЕмитент ник / контрагент 5 ЕИК на емитента 6 7 LEI Код на код на емисиемията тента 8 Борсов код 9 Дата на сделката 10 11 12 13 Стойност Код на на придоБрой закуДата на биване/ сетълпени/продадени валупродажба тата ФИ мент /в лева/ 14 Хронологична информация за закупените/продадените дялови финансови инструменти през отчетния период 5 Брой изда- Брой Код Код БорЕИК на LEI код дени ФИ притена Емина васов на емиемижавани от емиемиситент лутата код тента тента ФИ тента ята Относителен дял от ФИ на емитента /%/ ……………………………. (ЕИК) V. Инвестиране на активите на пенсионноосигурителното дружество в дялови финансови инструменти към ........................ 1 2 3 4 І. Акции ...... ІІ. Права ....... III. Варанти ...... IV. Акции /Дялове на КИС ....... V. Акции /Дялове на АИФ ....... № по ред Годишен отчет на ……………………………….. (наименование на пенсионноосигурителното дружество) ВЕСТНИК 1 5 Дата: ........................г. 4 Емитент 5 6 LEI ЕИК на код на емитента емитента 7 8 Борсов код 9 Дата на прехвърляне 10 11 Брой прехвър- Код на валутата лени дялови ФИ 12 Стойност /в лева/ Представляващи дружеството: 1. ...................................... (име, фамилия, подпис) 2. ..................................... (име, фамилия, подпис) Код на емисията 116 Съставител: ................................ (име, фамилия, подпис) Вид на сдел№ ката(прехвърляне РГМД за УПФ / по към РГМД/ прехППФ върляне от ред РГМД) 1 2 3 1 2 3 Хронологична информация за прехвърлените дялови финансови инструменти от / към резерва за гарантиране на минимална доходност (РГМД) СТР. 1 7 Годишен отчет на ……………………………….. (наименование на пенсионноосигурителното дружество) ……………………………. (ЕИК) VI. Инвестиции на пенсионния резерв за …………………………………………………………………………………………. (наименование на универсалния/ доброволния пенсионен фонд) към ……………... № Вид на инвестицията 1 2 I. Дългови финансови инструменти 1. Дългови ценни книжа /по чл. 176, ал. 1, т. 1 от КСО/ 2. Корпоративни облигации 3. Облигации, издадени от орган на местната власт II. Дялови финансови инструменти 1. Акции, права и варанти 2. Акции и дялове на колективни инвестиционни схеми 3. Акции и дялове на алтернативни инвестиционни фондове III. Влогове в банки IV. Инвестиционни имоти Общо инвестирани средства: V. Парични средства Обща балансова стойност на резерва Съставител: .................................... (име, фамилия, подпис) Дата: ........................г. Балансова стойност (в лева) в началото на пери- в края на периода ода 3 4 Представляващи дружеството: 1. ..................... (име, фамилия, подпис) 2. .......................... (име, фамилия, подпис) Годишен отчет на ……………………………….. Цена за един ФИ ДисРегув съконИзточник лиран Метод оттов пазар вет% ната валута 3.Дългови ценни книжа, издадени или гарантирани от трета държава или от нейната централна банка /по чл. 176, ал. 1, т. 1, б. "в" от КСО/ - общо, в т.ч. 2. Дългови ценни книжа, издадени или гарантирани от ЕЦБ или от ЕИБ /по чл. 176, ал. 1, т. 1, б. "б" от КСО/ - общо, в т.ч. 19 Пазарна стойност /в лева/ 20 Относителен дял от ФИ на емитента 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 1. Дългови ценни книжа, издадени или гарантирани от държава членка или от нейната централна банка /по чл. 176, ал. 1, т. 1, б. "а" от КСО/ - общо, в т.ч. ИнДървесжава тиКод LEI Рейпо ЕИК циона код Бортинседа- Емина нен Вид финансов инструмент емисов на гова лище тент емикресията емикод агенна тента ди/ISIN/ тента ция емитен тента рейтинг Оценка 118 Номинална стойБрой Брой ност издаприна Код дени теваедин ФИ жалута ФИ в от вани съотемиФИ веттента ната валута към ……………... (наименование на универсалния/ доброволния пенсионен фонд) VII. Стойност на инвестициите на пенсионния резерв в ПОД в дългови финансови инструменти за …………………………………………………………………………………………. ……………………………. (ЕИК) (наименование на пенсионноосигурителното дружество) СТР. ВЕСТНИК Дата: ........................г. Представляващи дружеството: 1. ...................................... (име, фамилия, подпис) 2. ..................................... (име, фамилия, подпис) ВЕСТНИК Съставител: ................................ (име, фамилия, подпис) Общо 13. Обезпечени корпоративни облигации, които не са приети за търговия на регулиран пазар на ценни книжа /по чл. 176, ал. 1, т. 9 от КСО/ - общо, в т.ч. 12. Облигации, предлагани при условията на първично публично предлагане по законодателството на държава членка /по чл. 176, ал. 1, т. 8 от КСО/ - общо, в т.ч. 11. Корпоративни облигации, приети за търговия на официален пазар на фондова борса или друг организиран пазар в трета държава /по чл. 176, ал. 1, т. 4, б. "б" от КСО/ - общо, в т.ч. 10. Корпоративни облигации, приети за търговия на регулиран пазар в държава членка /по чл. 176, ал. 1, т. 4, б. "а" от КСО/ - общо, в т.ч. 9. Корпоративни облигации, издадени или гарантирани от банки с над 50 на сто държавно участие, получили разрешение за извършване на банкова дейност съгласно законодателството на държава членка с цел финансиране на дългосрочни и средносрочни инфраструктурни и инвестиционни проекти /по чл. 176, ал. 1, т. 3 от КСО/- общо, в т.ч. 8. Облигации, издадени от орган на местната власт на друга държава /по чл. 176, ал. 1, т. 2, б. "в" от КСО/- общо, в т.ч. 7. Облигации, издадени от орган на местната власт на трета държава /по чл. 176, ал. 1, т. 2, б. "б" от КСО/- общо, в т.ч. 6. Облигации, издадени от орган на местната власт на държава членка /по чл. 176, ал. 1, т. 2, б. "а" от КСО/- общо, в т.ч. 5. Дългови ценни книжа, издадени или гарантирани от международни финансови организации /по чл. 176, ал. 1, т. 1, б. "д" от КСО/ общо, в т.ч. 4. Дългови ценни книжа, издадени или гарантирани от друга държава или от нейната централна банка /по чл. 176, ал. 1, т. 1, б. "г" от КСО/ - общо, в т.ч. 1 9 Емитент ЕИК на емитента LEI код на емитента Борсов код Индекс на регулирания пазар Номинална Цена Брой Брой стойза издаРегуприте- Код ност на един дени лижана ваедин ФИ в ИзточФИ от ран вани лута ФИ в ник съотемипаФИ съответтента зар ветната ната валута валута Оценка 5. Акции, търгувани на официален пазар на фондова борса или друг организиран пазар в трета държава /по чл. 176, ал. 1, т. 6, б. "б" от КСО/ - общо, в т.ч. 4. Варанти по акции, търгувани на регулиран пазар в държава членка /по чл. 176, ал. 1, т. 6, б. "а" от КСО/ - общо, в т.ч. 3. Права по акции, търгувани на регулиран пазар в държава членка /по чл. 176, ал. 1, т. 6, б. "а" от КСО/ - общо, в т.ч. 17 Метод 18 19 ОтноПа- сизар тена лен сто дял йно от ст ФИ на /в лев еми а/ тен та 2. Акции, търгувани на регулиран пазар в държава членка без право на глас /по чл. 176, ал. 1, т. 6, б. "а" от КСО/ - общо, в т.ч. 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 1. Акции, търгувани на регулиран пазар в държава членка с право на глас /по чл. 176, ал. 1, т. 6, б. "а" от КСО/ - общо, в т.ч. Код на емисията /ISIN/ УправДърляващо жава по дружесседатво/ лище на Лице, емиуправлятента ващо АИФ към ……………... (наименование на универсалния/ доброволния пенсионен фонд) VIII. Стойност на инвестициите на пенсионния резерв в ПОД в дялови финансови инструменти за …………………………………………………………………………………………. ……………………………. (ЕИК) 120 Вид финансов инструмент Годишен отчет на ……………………………….. (наименование на пенсионноосигурителното дружество) СТР. ВЕСТНИК ВЕСТНИК 15. Акции / дялове на колективна инвестиционна схема /по чл. 176, ал. 1, т. 11 от КСО/ - общо, в т.ч. 14. Акции на предприятия за колективно инвестиране, чиито изключителен предмет на дейност е инвестиране в недвижими имоти /по чл. 176, ал. 1, т. 10, б. "б" от КСО/ - общо, в т.ч. 13. Права по акции на дружества със специална инвестиционна цел, секюритизиращи вземания /по чл. 176, ал. 1, т. 10, б. "а" от КСО/ общо, в т.ч. 12. Акции на дружества със специална инвестиционна цел, секюритизиращи вземания /по чл. 176, ал. 1, т. 10, б. "а" от КСО/ - общо, в т.ч. 11. Права по акции на дружества със специална инвестиционна цел, секюритизиращи недвижими имоти /по чл. 176, ал. 1, т. 10, б. "а" от КСО/ - общо, в т.ч. 10. Акции на дружества със специална инвестиционна цел, секюритизиращи недвижими имоти /по чл. 176, ал. 1, т. 10, б. "а" от КСО/ общо, в т.ч. 9. Акции, предлагани при условията на първично публично предлагане по законодателството на държава членка /по чл. 176, ал. 1, т. 7 от КСО/ - общо, в т.ч. 8. Привилегировани акции /по чл. 176, ал. 1, т. 6, б. "в" от КСО/ - общо, в т.ч. 7. Варанти по акции, търгувани на официален пазар на фондова борса или друг организиран пазар в трета държава /по чл. 176, ал. 1, т. 6, б. "б" от КСО/ - общо, в т.ч. 6. Права по акции, търгувани на официален пазар на фондова борса или друг организиран пазар в трета държава /по чл. 176, ал. 1, т. 6, б. "б" от КСО/ - общо, в т.ч. 2 1 Дата: ........................г. Съставител: ................................ (име, фамилия, подпис) Общо Представляващи дружеството: 1. ...................................... (име, фамилия, подпис) 2. ..................................... (име, фамилия, подпис) 16. Акции / дялове на алтернативни инвестиционни фондове /по чл. 176, ал. 1, т. 12 от КСО/ - общо, в т.ч. 2 2 4 5 Дата: ........................г. Съставител: ................................ (име, фамилия, подпис) 3 6 7 8 № на договор/ анекс 9 10 11 12 Главница Дата на Код в съотдогона ветвор/ вав лева ната анекс лута валута 13 Годишна лихва по договор /в %/ 14 Начална дата на начисляване на лихва 15 16 Дата Начисна лена палихва в деж лева 17 Стойност в лева, включително начислена лихва Представляващи дружеството: 1. ...................................... (име, фамилия, подпис) 2. ..................................... (име, фамилия, подпис) към ……………... ……………………………. (ЕИК) Общо 2 Рейтингова агенция (наименование на универсалния/ доброволния пенсионен фонд) IX. Стойност на инвестициите на пенсионния резерв в ПОД във влогове в банки за …………………………………………………………………………………………. Код ЕИК LEI Крена на код на дитен Държава Банка банбанбанрейката ката ката тинг 1 Годишен отчет на ……………………………….. (наименование на пенсионноосигурителното дружество) ВЕСТНИК 2 3 3 4 5 Дата на придобиване 6 8 9 в съответната валута 10 11 12 13 Представляващи дружеството: 1. ...................................... (име, фамилия, подпис) 2. ..................................... (име, фамилия, подпис) 7 Код на валута Оценка Дата на Справедпослива стойледна в лева Метод ност / в оценка лева / Цена на придобиване Дата: ........................г. Съставител: ................................ (име, фамилия, подпис) Общо 2 Описание на Вид на инвесПореден номер тиционния Държава инвестиционна имота ния имот имот Документ, удостоМестонаверяващ собствехождение на ност имота - ад(№ на нотариален рес акт) към ……………... (наименование на универсалния/ доброволния пенсионен фонд) Х. Стойност на инвестициите на пенсионния резерв в ПОД в инвестиционни имоти за …………………………………………………………………………………………. ……………………………. (ЕИК) 124 1 Годишен отчет на ……………………………….. (наименование на пенсионноосигурителното дружество) СТР. ВЕСТНИК Годишен отчет на ……………………………….. (наименование на пенсионноосигурителното дружество) ……………………………. (ЕИК) 2 5 Годишен отчет на ……………………………….. (наименование на пенсионноосигурителното дружество) XI. Административни разходи за периода от 01.01.20…… г. до .......20…..г. НАИМЕНОВАНИЕ НА РАЗХОДИТЕ ……………………………. (ЕИК) текуща година XI.1Административни разходи 2 за периода от 01.01.20…… г. до .......20…..г. 1. Разходи за осигурителни посредници, в т.ч.: - за УПФ НА РАЗХОДИТЕ текуща гозаНАИМЕНОВАНИЕ ППФ дина - за ДПФ 1 2 - за ДПФПС 2. Разходи банка попечител, в т.ч.: в т.ч.: 1. Разходи за за осигурителни посредници, за УПФ - за УПФ за ППФ - за ППФ за ДПФ - за ДПФ - за ДПФПС - за ДПФПС 3. Разходи за реклама, в т.ч.: 2. Разходи за банка попечител, в т.ч.: за УПФ - за УПФ - за ППФ - за ППФ - за ДПФ - за ДПФ - за ДПФПС - за ДПФПС 4. Разходи за персонал, в т.ч.: 3. Разходи за реклама, в т.ч.: - за УПФ - за УПФ - за ППФ - за ППФ - за ДПФ - за ДПФ - за ДПФПС - за 5. ДПФПС Разходи за одиторски, правни и други консултантски ус4. Разходи персонал, в т.ч.: луги, взат.ч.: - за УПФ за УПФ - за ППФ за ППФ - за ДПФ за ДПФ ДПФПС - за - за ДПФПС 6. Разходи за инвестиционни и консултанти, 5. Разходи за одиторски, правни ипосредници други консултантски ус- в т.ч.: луги, в т.ч.: - за УПФ - за УПФ за ППФ - за ППФ за ДПФ - за ДПФ - за ДПФПС - за ДПФПС 7. Разходи за IT продуктипосредници и системи, вит.ч.: 6. Разходи за инвестиционни консултанти, в - за УПФ т.ч.: - за ППФ - за УПФ - за ДПФ - за ППФ - за ДПФПС - за 8. ДПФ Други разходи, в т.ч.: - за ДПФПС - за УПФ 7. Разходи IT продукти и системи, в т.ч.: - зазаППФ - за УПФ - за ДПФ - за ППФ - за ДПФПС - за ДПФ Общо разходи: - за ДПФПС Съставител: ....................................... 8. Други разходи, в т.ч.: - за УПФ (име, фамилия, подпис) Дата: ........................г. - за ППФ (в лева) предходна година 3 (в лева) предходна година 3 Представляващи дружеството: 1. ..................................... (име, фамилия, подпис) 2. ..................................... (име, фамилия, подпис) Мъже Пол Мъже Жени Всичко Общо 15-19 г. 25-29 г. 30-34 г. 40-44 г. ДПФПС ДПФ ППФ УПФ 35-39 г. 45-49 г. 50-54 г. 55-59 г. 20-24 г. 25-29 г. 30-34 г. 35-39 г. 40-44 г. УПФ 45-49 г. 50-54 г. над 64 г. (лева) над 64 г. 60-64 г. 60-64 г. 55-59 г. Раздел ІІ. Среден размер на натрупаните средства на едно осигурено лице 20-24 г. Средна възраст Мъже Жени Всичко Мъже Жени Всичко Общо 15-19 г. Раздел І. Разпределение на осигурените лица по пол и възраст XII. Разпределение на осигурени лица и натрупани средства по пол и възраст към ……………….. ……………………………. (ЕИК) 126 Мъже Жени Всичко Пол Годишен отчет на ……………………………….. (наименование на пенсионноосигурителното дружество) СТР. ВЕСТНИК Съставител: ....................................... (име, фамилия, подпис) Дата: ........................г. Мъже Жени Общо Мъже Жени Общо Мъже Жени Общо Жени Общо ДПФПС ДПФ ППФ Представляващи дружеството: 1. ..................................... (име, фамилия, подпис) 2. ..................................... (име, фамилия, подпис) 2 7 Приложение №8 Приложение № 8 към чл. 4, т. 24, т. 2 към чл. Годишен отчет на ……………………………….. (наименование на универсалния пенсионен фонд) ……………………………. (ЕИК) АКТИВ РАЗДЕЛИ, ГРУПИ, СТАТИИ а А. Инвестиции І. Финансови активи, издадени от емитенти със седалище в Р. България 1. Дялови финансови инструменти а. Акции, права и варанти б. Акции и дялове на колективни инвестиционни схеми и на алтернативни инвестиционни фондове 2. Дългови финансови инструменти а. Ценни книжа, издадени или гарантирани от държавата или нейната централна банка б. Корпоративни облигации в. Облигации, издадени от орган на местната власт 3. Хеджиращи инструменти ІІ. Финансови активи, издадени от емитенти със седалище извън Р. България 1. Дялови финансови инструменти а. Акции, права и варанти б. Акции и дялове на колективни инвестиционни схеми и на алтернативни инвестиционни фондове 2. Дългови финансови инструменти I. БАЛАНС към ....................... Сума (хил. лв.) тепредкуща ходна гогодина дина 1 2 ПАСИВ РАЗДЕЛИ, ГРУПИ, СТАТИИ а А. Резерв за гарантиране на минималната доходност Б. Нетекущи задължения 1. Нетекущи задължения към осигурени лица 2. Нетекущи задължения към пенсионери Общо за раздел Б Сума (хил. лв.) тепредкуща ходна гогодина дина 1 2 а. Ценни книжа, издадени или гарантирани от държави и техните централни банки, от ЕЦБ, ЕИБ или международни финансови организации б. Корпоративни облигации в. Облигации, издадени от орган на местната власт 3. Хеджиращи инструменти ІІІ. Влогове в банки 1. Влогове в банки в Р. България 2. Влогове в банки извън Р. България IV. Инвестиционни имоти 1.Инвестиционни имоти в Р. България - в т.ч. в процес на строителство 2.Инвестиционни имоти извън Р. България - в т.ч. процес на строителство Общо за раздел А Б. Парични средства по разплащателни сметки В. Текущи вземания 1. Вземания, свързани с инвестиции, в т.ч.: - Вземания, свързани с инвестиционни имоти - Вземания, свързани с хеджиращи инструменти - Вземания по репо сделки 2. Вземания от ПОД 3. Други текущи вземания Общо за раздел В Сума на актива (А+Б+В) Г. Условни активи Съставител: .................................... (име, фамилия, подпис) Дата: ........................г. ВЕСТНИК 2 9 В. Текущи задължения 1. Текущи задължения към осигурени лица 2. Текущи задължения към пенсионери 3. Текущи задължения по превеждане на средства за лица, избрали да променят осигуряването си от ФДЗПО във фонд на ДОО 4. Текущи задължения към ПОД 5. Задължения, свързани с инвестиции, в т.ч.: - Задължения, свързани с инвестиционни имоти - Задължения, свързани с хеджиращи инструменти - Задължения по репо сделки 6. Други текущи задължения Общо за раздел В Сума на пасива: (А+Б+В) Г. Условни пасиви Представляващи ………………………………..: (наименование на пенсионноосигурителното дружество) 1. .......................... (име, фамилия, подпис) 2. .......................... (име, фамилия, подпис) Дата: ........................г. Съставител: .................................... (име, фамилия, подпис) ІІ. Доход Всичко: (І+ІІ) предходна година 2 текуща година 1 предходна година 2 Сума (хил. лв.) 1. .......................... (име, фамилия, подпис) 2. .......................... (име, фамилия, подпис) (наименование на пенсионноосигурителното дружество) Представляващи ………………………………..: 3. Приходи от операции с финансови инструменти, в т.ч.: - от преоценка 4. Приходи от операции с чуждестранна валута 5. Приходи от инвестиционни имоти 6. Други приходи Всичко за група І: Отрицателен резултат от инвестиране на средствата ІІ. Приход от ПОД за покриване на разликата до минималната доходност ІІІ. Общо приходи (І+ІІ) IV. Отрицателен резултат Всичко : (ІІІ+IV) 2. Приходи от лихви а І. Приходи от инвестиции 1. Приходи от дивиденти Наименование на приходите Положителен резултат от инвестиране на средствата - комисионни на инвестиционни посредници 3. Разходи по операции с чуждестранна валута 4. Разходи по инвестиционни имоти 5. Други разходи Всичко за група І: текуща година 1 Сума (хил. лв.) 130 - от преоценка а І. Разходи за инвестиции 1. Разходи за лихви 2. Разходи по операции с финансови инструменти, в т.ч.: Наименование на разходите II. ОТЧЕТ за доходите за периода от ......................... до ......................... ……………………………. (ЕИК) (наименование на универсалния пенсионен фонд) Годишен отчет на ……………………………….. СТР. ВЕСТНИК Дата: ........................г. 1. .......................... (име, фамилия, подпис) 2. .......................... (име, фамилия, подпис) ВЕСТНИК (наименование на пенсионноосигурителното дружество) Представляващи ………………………………..: Съставител: .................................... (име, фамилия, подпис) Текущ период Предходен период Текущ период Предходен период Наименование на паричните потоци постъпленетен попостъпленетен поплащания плащания Наименование на паричните потоци постъпленетен попостъпленетен пония ток ния ток плащания плащания ния ток ток а 1 2 3ния 4 5 6 а от пенсионноосигурителна дей1 2 3 4 5 6 А. Парични потоци А. Паричниност потоци от пенсионноосигурителна дейност 1. Парични потоци, свързани с осигурени лица 1. Парични 2. потоци, свързани с свързани осигуренислица Парични потоци, пенсионери 2. Парични 3. потоци, свързани пенсионери Парични потоцис от/към други пенсионни фондове 3. Парични 4. потоци от/към други пенсионни фондове Парични потоци от/към пенсионни схеми на ЕС, на 4. Парични ЕЦБ потоци пенсионни схеми на ЕС, на илиот/към на ЕИБ ЕЦБ или на 5. ЕИБ Парични потоци, свързани с лица, променили/възобно5. Парични вили потоци, свързани с си лица, променили/възобноосигуряването по реда на КСО вили осигуряването си по реда на КСОпенсионноосигурителното 6. Парични потоци от/към 6. Парични потоци от/към пенсионноосигурителното дружество дружество 6.1. Такси и удръжки 6.1. Такси и6.2. удръжки Резерв за гарантиране на минималната доходност 6.2. Резерв за минималната доходност 6.3гарантиране Пенсионен на резерв 6.3 Пенсионен 6.4.резерв Други 6.4. Други 7. Парични потоци от дивиденти 7. Парични 8. потоци от потоци дивиденти Парични от лихви 8. Парични 9. потоци от лихви Парични потоци от сделки с инвестиции 9. Парични 10. потоци от сделки с от инвестиции Парични потоци сделки с чуждестранна валута 10. Парични11. потоци от сделки с чуждестранна валута Парични потоци, свързани с инвестиционни имоти 11. Парични12. потоци, инвестиционни имоти Другисвързани парични спотоци 12. Други Б. парични потоци на паричните средства през периода Изменение Б. Изменение паричните средства през на периода В. на Парични средства в началото периода В. ПаричниГ.средства в средства началотовна периода Парични края на периода III. ОТЧЕТ ОТЧЕТпотоци по прекия метод за III. паричните за паричните потоци по прекия метод за периода от ......................... до ......................... за периода от ......................... до ......................... Годишен отчет на ……………………………….. на универсалния пенсионен фонд) Годишен отчет на(наименование ……………………………….. ……………………………. (наименование на универсалния пенсионен фонд) (ЕИК) ……………………………. (ЕИК) 3 1 ВЕСТНИК IV. 1. 2. 3. V. VI. VII. ІІІ. 1. 2. 3. ІІ. 1. 2. 3. Дялови финансови инструменти, издадени от емитенти със седалище в Р. България Акции, права и варанти Акции и дялове на колективни инвестиционни схеми Акции и дялове на алтернативни инвестиционни фондове Дългови финансови инструменти, издадени от емитенти със седалище в Р. България Дългови ценни книжа /по чл. 176, ал. 1, т. 1, б. "а" от КСО/ Корпоративни облигации Облигации, издадени от орган на местната власт Дялови финансови инструменти, издадени от емитенти със седалище извън Р. България Акции, права и варанти Акции и дялове на колективни инвестиционни схеми Акции и дялове на алтернативни инвестиционни фондове Дългови финансови инструменти, издадени от емитенти със седалище извън Р. България Дългови ценни книжа /по чл. 176, ал. 1, т. 1 от КСО/ Корпоративни облигации Облигации, издадени от орган на местната власт Влогове в банки в Р. България Влогове в банки извън Р. България Хеджиращи инструменти Вид на инвестицията 132 І. 1. 2. 3. № (в лева) Относителен дял Балансова стойност от балансовите Доход за периода активи в края в нача- в края в начаначисреализина пелото на на пелото на лен ран риода периода риода периода IV. Доход от инвестиции за периода от ......................... до ......................... ……………………………. (ЕИК) (наименование на универсалния пенсионен фонд) Годишен отчет на ……………………………….. СТР. Сума на балансови активи: Фючърси Вземания Задължения Опции Форуърдни валутни договори Вземания Задължения Лихвени суапови сделки Вземания Задължения Репо/обратни репо сделки Вземания Задължения Инвестиционни имоти в Р. България В т.ч. в процес на строителство Инвестиционни имоти извън Р. България В т.ч. в процес на строителство Общо: Дата: ........................г. 1. .......................... (име, фамилия, подпис) 2. .......................... (име, фамилия, подпис) (наименование на пенсионноосигурителното дружество) Представляващи ………………………………..: Съставител: .................................... (име, фамилия, подпис) 1. 1.1. 1.2. 2. 3. 3.1. 3.2. 4. 4.1. 4.2. VIII. 1. 2. ІХ. 1. Х. 1. ВЕСТНИК 3 3 3 4 Годишен отчет на ……………………………….. (наименование на универсалния пенсионен фонд) ……………………………. (ЕИК) V. Осигурени лица и пенсионери към ………………. № по Средства в ПОКАЗАТЕЛИ Брой ред лева а б 1 2 1. Осигурени лица в началото на годината 2. Новоосигурени лица, в т.ч.: 2.1. прехвърлили се от други фондове възобновили осигуряването си в УПФ по реда на чл. 124а от 2.2. КСО 3. Осигурени лица, напуснали фонда, в т.ч.: 3.1. прехвърлили се в друг фонд 3.2. починали 3.3. получили средствата си по реда на чл. 131, ал. 2 от КСО 3.4. променили осигуряването си по реда на чл. 4б от КСО 3.5. прехвърлили се към схеми на ЕС, на ЕЦБ или на ЕИБ 4. Осигурени лица в края на периода - общо 5. Пенсионери в началото на годината 6. Нови пенсионери 7. Пенсионери с прекратени пенсии 8. Пенсионери в края на периода - общо 9. Участници във фонда Брой лица с постъпили от началото на годината средства от схеми 10. на ЕС, на ЕЦБ или на ЕИБ 11. Брой начислени пенсии и среден размер на месечната пенсия 12. Брой вноски и среден размер на осигурителните вноски 13. Брой лица и среден размер на постъпленията им за месеца 14. Осигурени лица без вноски за последните 12 месеца 15. Осигурени лица без вноски за предходната календарна година Лица с подадени и потвърдени от НАП заявления или служебно 16. Х разпределени, без постъпили вноски Съставител: .................................... (име, фамилия, подпис) Дата: ........................г. Представляващи ………………………………..: (наименование на пенсионноосигурителното дружество) 1. .......................... (име, фамилия, подпис) 2. .......................... (име, фамилия, подпис) 3 5 Приложение № 9 към чл. 4, т. 3№ 9 Приложение Годишен отчет на ……………………………….. към чл. 4, т. 3 (наименование на професионалния пенсионен фонд) ……………………………. (ЕИК) АКТИВ РАЗДЕЛИ, ГРУПИ, СТАТИИ а А. Инвестиции І. Финансови активи, издадени от емитенти със седалище в Р. България 1. Дялови финансови инструменти а. Акции, права и варанти б. Акции и дялове на колективни инвестиционни схеми и на алтернативни инвестиционни фондове 2. Дългови финансови инструменти а. Ценни книжа, издадени или гарантирани от държавата или нейната централна банка б. Корпоративни облигации в. Облигации, издадени от орган на местната власт 3. Хеджиращи инструменти ІІ. Финансови активи, издадени от емитенти със седалище извън Р. България 1. Дялови финансови инструменти а. Акции, права и варанти б. Акции и дялове на колективни инвестиционни схеми и на алтернативни инвестиционни фондове 2. Дългови финансови инструменти I. БАЛАНС към ......................... Сума (хил. лв.) тепредкуща ходна гогодина дина 1 2 ПАСИВ РАЗДЕЛИ, ГРУПИ, СТАТИИ а А. Резерв за гарантиране на минималната доходност Б. Нетекущи задължения 1. Нетекущи задължения към осигурени лица 2. Нетекущи задължения към пенсионери Общо за раздел Б Сума (хил. лв.) тепредкуща ходна гогодина дина 1 2 а. Ценни книжа, издадени или гарантирани от държави и техните централни банки, от ЕЦБ, ЕИБ или международни финансови организации б. Корпоративни облигации в. Облигации, издадени от орган на местната власт 3. Хеджиращи инструменти ІІІ. Влогове в банки 1. Влогове в банки в Р. България 2. Влогове в банки извън Р. България IV. Инвестиционни имоти 1.Инвестиционни имоти в Р. България - в т.ч. в процес на строителство 2.Инвестиционни имоти извън Р. България - в т.ч. процес на строителство Общо за раздел А Б. Парични средства по разплащателни сметки В. Текущи вземания 1. Вземания, свързани с инвестиции, в т.ч.: - Вземания, свързани с инвестиционни имоти - Вземания, свързани с хеджиращи инструменти - Вземания по репо сделки 2. Вземания от ПОД 3. Други текущи вземания Общо за раздел В Сума на актива (А+Б+В) Г. Условни активи Съставител: .................................... (име, фамилия, подпис) Дата: ........................г. ВЕСТНИК В. Текущи задължения 1. Текущи задължения към осигурени лица 2. Текущи задължения към пенсионери 3. Текущи задължения по превеждане на средства за лица, избрали да променят осигуряването си от ФДЗПО във фонд на ДОО 4. Текущи задължения към ПОД 5. Задължения, свързани с инвестиции, в т.ч.: - Задължения, свързани с инвестиционни имоти - Задължения, свързани с хеджиращи инструменти - Задължения по репо сделки 6. Други текущи задължения Общо за раздел В Сума на пасива: (А+Б+В) Г. Условни пасиви Представляващи ………………………………..: (наименование на пенсионноосигурителното дружество) 1. .......................... (име, фамилия, подпис) 2. .......................... (име, фамилия, подпис) Дата: ........................г. Съставител: .................................... (име, фамилия, подпис) ІІ. Доход Всичко: (І+ІІ) текуща година 1 предходна година 2 текуща година 1 предходна година 2 1. .......................... (име, фамилия, подпис) 2. .......................... (име, фамилия, подпис) (наименование на пенсионноосигурителното дружество) Представляващи ………………………………..: 3. Приходи от операции с финансови инструменти, в т.ч.: - от преоценка 4. Приходи от операции с чуждестранна валута 5. Приходи от инвестиционни имоти 6. Други приходи Всичко за група І: Отрицателен резултат от инвестиране на средствата ІІ. Приход от ПОД за покриване на разликата до минималната доходност ІІІ. Общо приходи (І+ІІ) IV. Отрицателен резултат Всичко: (ІІІ+IV) 2. Приходи от лихви а І. Приходи от инвестиции 1. Приходи от дивиденти Наименование на приходите Сума (хил. лв.) Положителен резултат от инвестиране на средствата - комисионни на инвестиционни посредници 3. Разходи по операции с чуждестранна валута 4. Разходи по инвестиционни имоти 5. Други разходи Всичко за група І: - от преоценка а І. Разходи за инвестиции 1. Разходи за лихви 2. Разходи по операции с финансови инструменти, в т.ч.: Наименование на разходите Сума (хил. лв.) II. ОТЧЕТ за доходите за периода от ......................... до ........................... ……………………………. (ЕИК) (наименование на професионалния пенсионен фонд) Годишен отчет на ……………………………….. ВЕСТНИК 3 7 (наименование на пенсионноосигурителното дружество) 1. .......................... (име, фамилия, подпис) 2. .......................... (име, фамилия, подпис) ВЕСТНИК Дата: ........................г. Предходен период постъплеплащанетен пония ния ток 4 5 6 Представляващи ………………………………..: Текущ период постъплеплащанетен пония ния ток 1 2 3 138 Съставител: .................................... (име, фамилия, подпис) а А. Парични потоци от пенсионноосигурителна дейност 1. Парични потоци, свързани с осигурени лица 2. Парични потоци, свързани с пенсионери 3. Парични потоци от/към други пенсионни фондове 4. Парични потоци от/към пенсионни схеми на ЕС, на ЕЦБ или на ЕИБ 5. Парични потоци за превеждане на НОИ 6. Парични потоци от/към пенсионноосигурителното дружество 6.1. Такси и удръжки 6.2. Резерв за гарантиране на минималната доходност 6.3. Други 7. Парични потоци от дивиденти 8. Парични потоци от лихви 9. Парични потоци от сделки с инвестиции 10. Парични потоци от сделки с чуждестранна валута 11. Парични потоци, свързани с инвестиционни имоти 12. Други парични потоци Б. Изменение на паричните средства през периода В. Парични средства в началото на периода Г. Парични средства в края на периода Наименование на паричните потоци III. ОТЧЕТ за паричните потоци по прекия метод за периода от ......................... до ........................... ……………………………. (ЕИК) (наименование на професионалния пенсионен фонд) Годишен отчет на ……………………………….. СТР. Вид на инвестицията І. Дялови финансови инструменти, издадени от емитенти със седалище в Р. България 1. Акции, права и варанти 2. Акции и дялове на колективни инвестиционни схеми 3. Акции и дялове на алтернативни инвестиционни фондове Дългови финансови инструменти, издадени от емитенти със ІІ. седалище в Р. България 1. Дългови ценни книжа /по чл. 176, ал. 1, т. 1, б. "а" от КСО/ 2. Корпоративни облигации 3. Облигации, издадени от орган на местната власт Дялови финансови инструменти, издадени от емитенти със ІІІ. седалище извън Р. България 1. Акции, права и варанти 2. Акции и дялове на колективни инвестиционни схеми 3. Акции и дялове на алтернативни инвестиционни фондове Дългови финансови инструменти, издадени от емитенти със IV. седалище извън Р. България 1. Дългови ценни книжа /по чл. 176, ал. 1, т. 1 от КСО/ 2. Корпоративни облигации 3. Облигации, издадени от орган на местната власт V. Влогове в банки в Р. България VI. Влогове в банки извън Р. България VII. Хеджиращи инструменти 1. Фючърси 1.1. Вземания № в началото на периода в края на периода Балансова стойност (в лева) Относителен дял от баланДоход за периода совите активи в началото на в края на начисреализипериода периода лен ран IV. Доход от инвестиции за периода от ........................ до ............................. ……………………………. (ЕИК) (наименование на професионалния пенсионен фонд) Годишен отчет на ……………………………….. 3 9 1. .......................... (име, фамилия, подпис) 2. .......................... (име, фамилия, подпис) (наименование на пенсионноосигурителното дружество) Представляващи ………………………………..: Дата: ........................г. Съставител: .................................... (име, фамилия, подпис) 140 Сума на балансови активи: 1.2. Задължения 2. Опции 3. Форуърдни валутни договори 3.1. Вземания 3.2. Задължения 4. Лихвени суапови сделки 4.1. Вземания 4.2. Задължения VIII. Репо/обратни репо сделки 1. Вземания 2. Задължения ІХ. Инвестиционни имоти в Р. България 1. В т.ч. в процес на строителство Х. Инвестиционни имоти извън Р. България 1. В т.ч. в процес на строителство Общо: СТР. ВЕСТНИК ПОКАЗАТЕЛИ б Осигурени лица в началото на годината в т.ч. лица по § 4б, ал.1 от ПЗР на КСО без средства по партидата Новоосигурени лица в т.ч. прехвърлили се от други ППФ Осигурени лица, напуснали фонда, в т.ч.: прехвърлили се в друг ППФ прехвърлили средствата си в УПФ по реда на чл. 172 на КСО върнати в НОИ починали получили средствата си по реда на чл. 131, ал.2 от КСО изтеглили средствата си по реда на чл. 172 от КСО променили осигуряването си по реда на чл. 4в от КСО прехвърлили се към пенсионни схеми на ЕС, на ЕЦБ или на ЕИБ Осигурени лица в края на периода - общо в. т.ч. лица по § 4б, ал. 1 от ПЗР на КСО без средства по партидата Пенсионери в началото на годината Нови пенсионери Пенсионери с прекратени пенсии Придобили право на пенсия по част І на КСО Починали Пенсионери в края на периода - общо Участници във фонда Брой лица с постъпили от началото на годината средства от схеми на 10. ЕС, на ЕЦБ или на ЕИБ 11. Брой начислени пенсии и среден размер на месечната пенсия 12. Брой вноски и среден размер на осигурителните вноски 13. Брой лица и среден размер на постъпленията им за месеца 1. 1.1. 2. 2.1. 3. 3.1. 3.2. 3.3. 3.4. 3.5. 3.6. 3.7. 3.8. 4. 4.1. 5. 6. 7. 7.1. 7.2. 8. 9. а № по ред Брой Първа катего- Втора категория труд рия труд 1 2 V. Осигурени лица и пенсионери към ………………. хххх Средства в лева Първа катего- Втора категория труд рия труд 3 4 ……………………………. (ЕИК) (наименование на професионалния пенсионен фонд) Годишен отчет на ……………………………….. 4 1 Дата: ........................г. Съставител: .................................... (име, фамилия, подпис) Осигурени лица без вноски за последните 12 месеца Осигурени лица без вноски за предходната календарна година Лица с подадени и потвърдени от НАП заявления или служебно разп16. ределени, без постъпили вноски 14. 15. 1. .......................... (име, фамилия, подпис) 2. .......................... (име, фамилия, подпис) (наименование на пенсионноосигурителното дружество) Представляващи ………………………………..: х х 4 3 Приложение Приложение № 10 № 10 към чл. 4, т. 4 към чл. 4, т. 4 Годишен отчет на ……………………………….. (наименование на доброволния пенсионен фонд) ……………………………. (ЕИК) АКТИВ РАЗДЕЛИ, ГРУПИ, СТАТИИ а А. Инвестиции І. Финансови активи, издадени от емитенти със седалище в Р. България 1. Дялови финансови инструменти а. Акции, права и варанти б. Акции и дялове на колективни инвестиционни схеми и на алтернативни инвестиционни фондове 2. Дългови финансови инструменти а. Ценни книжа, издадени или гарантирани от държавата или нейната централна банка б. Корпоративни облигации в. Облигации, издадени от орган на местната власт 3. Хеджиращи инструменти ІІ. Финансови активи, издадени от емитенти със седалище извън Р. България 1. Дялови финансови инструменти а. Акции, права и варанти б. Акции и дялове на колективни инвестиционни схеми и на алтернативни инвестиционни фондове 2. Дългови финансови инструменти а. Ценни книжа, издадени или гарантирани от държави и техните централни банки, от ЕЦБ, ЕИБ или международни финансови организации б. Корпоративни облигации в. Облигации, издадени от орган на местната власт 3. Хеджиращи инструменти I. БАЛАНС към ………………. Сума (хил. лв.) тепредкуща ходна гогодина дина 1 2 ПАСИВ РАЗДЕЛИ, ГРУПИ, СТАТИИ а А. Нетекущи задължения 1. Нетекущи задължения към осигурени лица 2. Нетекущи задължения към пенсионери Общо за раздел А Сума (хил. лв.) тепредкуща ходна гогодина дина 1 2 ІІІ. Влогове в банки 1. Влогове в банки в Р. България 2. Влогове в банки извън Р. България IV. Инвестиционни имоти 1. Инвестиционни имоти в Р. България - в т.ч. в процес на строителство 2. Инвестиционни имоти извън Р. България - в т.ч. процес на строителство Общо за раздел А Б. Парични средства 1. Парични средства на каса 2. Парични средства по разплащателни сметки Общо за раздел Б В. Текущи вземания 1. Вземания, свързани с инвестиции, в т.ч.: - Вземания, свързани с инвестиционни имоти - Вземания, свързани с хеджиращи инструменти - Вземания по репо сделки 2. Вземания от ПОД 3. Други текущи вземания Общо за раздел В Сума на актива (А+Б+В) Г. Условни активи Съставител: .................................... (име, фамилия, подпис) Дата: ........................г. ВЕСТНИК Б. Текущи задължения 1. Текущи задължения към осигурени лица 2. Текущи задължения към пенсионери 3. Текущи задължения към ПОД 4. Задължения, свързани с инвестиции, в т.ч.: - Задължения, свързани с инвестиционни имоти - Задължения, свързани с хеджиращи инструменти - Задължения по репо сделки 5. Други текущи задължения Общо за раздел Б Сума на пасива: (А+Б) В. Условни пасиви Представляващи ………………………………..: (наименование на пенсионноосигурителното дружество) 1. .......................... (име, фамилия, подпис) 2. .......................... (име, фамилия, подпис) Дата: ........................г. Съставител: .................................... (име, фамилия, подпис) текуща година 1 предходна година 2 текуща година 1 предходна година 2 1. .......................... (име, фамилия, подпис) 2. .......................... (име, фамилия, подпис) (наименование на пенсионноосигурителното дружество) Представляващи ………………………………..: Всичко : (І+ІІ) ІІ. Отрицателен резултат 3. Приходи от операции с финансови инструменти, в т.ч.: - от преоценка 4. Приходи от операции с чуждестранна валута 5. Приходи от инвестиционни имоти 6. Други приходи Всичко за група І: 2. Приходи от лихви а І. Приходи от инвестиции 1. Приходи от дивиденти Наименование на приходите Сума (хил. лв.) 4. Разходи по инвестиционни имоти 5. Други разходи Всичко за група І: ІІ. Доход 1. За осигурени лица 2. За ПОД Всичко: (І+ІІ) 3. Разходи по операции с чуждестранна валута - комисионни на инвестиционни посредници - от преоценка а І. Разходи за инвестиции 1. Разходи за лихви 2. Разходи по операции с финансови инструменти, в т.ч.: Наименование на разходите Сума (хил. лв.) II. ОТЧЕТ за доходите за периода от ....................... до ........................... ……………………………. (ЕИК) (наименование на доброволния пенсионен фонд) Годишен отчет на ……………………………….. ВЕСТНИК 4 5 Предходен период постъплеплащанетен пония ния ток 4 5 6 1. .......................... (име, фамилия, подпис) 2. .......................... (име, фамилия, подпис) (наименование на пенсионноосигурителното дружество) Представляващи ………………………………..: Текущ период плащанетен пония ток 2 3 Дата: ........................г. постъпления 1 146 Съставител: .................................... (име, фамилия, подпис) а А. Парични потоци от пенсионноосигурителна дейност 1. Парични потоци, свързани с осигурени лица 2. Парични потоци, свързани с пенсионери 3. Парични потоци от/към други пенсионни фондове 4. Парични потоци от/към пенсионни схеми на ЕС, на ЕЦБ или на ЕИБ 5. Парични потоци от/към пенсионноосигурителното дружество 5.1. Такси и удръжки 5.2. Пенсионен резерв 5.3. Други 6. Парични потоци от дивиденти 7. Парични потоци от лихви 8. Парични потоци от сделки с инвестиции 9. Парични потоци от сделки с чуждестранна валута 10. Парични потоци, свързани с инвестиционни имоти 11. Други парични потоци Б. Изменение на паричните средства през периода В. Парични средства в началото на периода Г. Парични средства в края на периода Наименование на паричните потоци III. ОТЧЕТ за паричните потоци по прекия метод за периода от ........................ до ........................... ……………………………. (ЕИК) (наименование на доброволния пенсионен фонд) Годишен отчет на ……………………………….. СТР. Вид на инвестицията Дялови финансови инструменти, издадени от емитенти със седаІ. лище в Р. България 1. Акции, права и варанти 2. Акции и дялове на колективни инвестиционни схеми 3. Акции и дялове на алтернативни инвестиционни фондове Дългови финансови инструменти, издадени от емитенти със седаІІ. лище в Р. България 1. Дългови ценни книжа /по чл. 176, ал. 1, т. 1, б. "а" от КСО/ 2. Корпоративни облигации 3. Облигации, издадени от орган на местната власт Дялови финансови инструменти, издадени от емитенти със седаІІІ. лище извън Р. България 1. Акции, права и варанти 2. Акции и дялове на колективни инвестиционни схеми 3. Акции и дялове на алтернативни инвестиционни фондове Дългови финансови инструменти, издадени от емитенти със седаІV. лище извън Р. България 1. Дългови ценни книжа /по чл. 176, ал. 1, т. 1 от КСО/ 2. Корпоративни облигации 3. Облигации, издадени от орган на местната власт V. Влогове в банки в Р. България VI. Влогове в банки извън Р. България VII. Хеджиращи инструменти 1. Фючърси 1.1. Вземания № в началото на периода в края на периода Балансова стойност IV. Доход от инвестиции за периода от …................... до ......................... (в лева) Относителен дял от Доход за периода балансовите активи в края в начаначисреализилото на на перилен ран ода периода ……………………………. (ЕИК) (наименование на доброволния пенсионен фонд) Годишен отчет на ……………………………….. 4 7 1. .......................... (име, фамилия, подпис) 2. .......................... (име, фамилия, подпис) (наименование на пенсионноосигурителното дружество) Представляващи ………………………………..: Дата: ........................г. Съставител: .................................... (име, фамилия, подпис) 148 Сума на балансови активи: 1.2. Задължения 2. Опции 3. Форуърдни валутни договори 3.1. Вземания 3.2. Задължения 4. Лихвени суапови сделки 4.1. Вземания 4.2. Задължения VIII. Репо/обратни репо сделки 1. Вземания 2. Задължения ІХ. Инвестиционни имоти в Р. България 1. В т.ч. в процес на строителство Х. Инвестиционни имоти извън Р. България 1. В т.ч. в процес на строителство Общо: СТР. ВЕСТНИК 4 9 Годишен отчет на ……………………………….. (наименование на доброволния пенсионен фонд) ……………………………. (ЕИК) № по ред а 1. 2. 2.0.1. 2.0.2. 2.0.3. 2.1. 2.1.1. 2.1.2. 2.1.3. 3. 3.1. 3.1.1. 3.1.2. 3.1.3. 3.2. 3.2.1. 3.2.2. 3.2.3. 3.3. 3.3.1. 3.3.2. 3.3.3. 3.4. 4. 4.1. 4.2. 4.3. 5. 6. 6.1. 6.1.1. 6.1.2. 6.2. 6.2.1. 6.2.2. 6.3. 6.3.1. 6.3.2. 7. 7.1. 7.1.1. 7.1.2. 7.2. 7.2.1. V. Осигурени лица и пенсионери към …………….. Показатели б Осигурени лица в началото на годината Новоосигурени лица с лични вноски с работодателски вноски с вноски на друг осигурител В т.ч. прехвърлили се от други фондове с лични вноски с работодателски вноски с вноски на друг осигурител Осигурени лица, напуснали фонда, в т.ч.: Лица с изтеглени средства с лични вноски с работодателски вноски с вноски на друг осигурител Лица, преминали в друг фонд с лични вноски с работодателски вноски с вноски на друг осигурител Лица, изтеглили средствата си при придобиване право на пенсия с лични вноски с работодателски вноски с вноски на друг осигурител Починали лица Осигурени лица в края на периода - общо, в т.ч.: с лични вноски с работодателски вноски с вноски на друг осигурител Пенсионери в началото на годината Нови пенсионери с лична пенсия за старост пожизнена срочна с лична пенсия за инвалидност пожизнена срочна с наследствена пенсия пожизнена срочна Пенсионери с прекратени пенсии поради изтичане на срока, в т.ч.: със срочна пенсия за старост със срочна пенсия за инвалидност поради смърт, в т.ч.: с лична пожизнена пенсия за старост Брой 1 Средства в лева 2 7.2.2. 7.2.3. 7.2.4. 8. 8.1. 8.1.1. 8.1.2. 8.2. 8.2.1. 8.2.2. 8.3. 8.3.1. 8.3.2. 9. 10. 11. 11.1. 11.1.1. 11.1.2. 11.2. 11.2.1. 11.2.2. 11.3. 11.3.1. 11.3.2. 12. 12.1. 12.1.1. 12.1.2. 12.1.3. 12.2. 12.2.1. 12.2.2. 12.2.3. 13. 13.1. 13.1.1. 13.1.2. 13.1.3. 13.2. 14. 15. 15.1. 15.2. 15.3. с лична пожизнена пенсия за инвалидност със срочна пенсия за старост със срочна пенсия за инвалидност Пенсионери в края на периода - общо с лична пенсия за старост пожизнена срочна с лична пенсия за инвалидност пожизнена срочна с наследствена пенсия пожизнена срочна Участници във фонда Брой лица с постъпили от началото на годината средства от схеми на ЕС, на ЕЦБ или на ЕИБ Брой начислени пенсии и среден размер на месечната пенсия лична пенсия за старост пожизнена срочна лична пенсия за инвалидност пожизнена срочна наследствена пенсия пожизнена срочна Брой вноски и среден размер на осигурителните вноски месечни вноски лични вноски вноски от работодател вноски от друг осигурител еднократни или за друг период вноски лични вноски вноски от работодател вноски от друг осигурител Брой лица и среден размер на постъпленията им за месеца месечни вноски лични вноски вноски от работодател вноски от друг осигурител еднократни или за друг период вноски Осигурени лица без вноски за последните 12 месеца Брой лица и постъпления от осигурителни вноски лични вноски вноски от работодател вноски от друг осигурител Съставител: .................................... (име, фамилия, подпис) Дата: ........................г. Представляващи ………………………………..: (наименование на пенсионноосигурителното дружество) 1. .......................... (име, фамилия, подпис) 2. .......................... (име, фамилия, подпис) 5 1 Приложение № 11 Приложение 11 4, т. 5 към№чл. към чл. 4, т. 5 Годишен отчет на ……………………………….. (наименование на доброволния пенсионен фонд по професионални схеми) ……………………………. (ЕИК) АКТИВ РАЗДЕЛИ, ГРУПИ, СТАТИИ а А. Инвестиции І. Финансови активи, издадени от емитенти със седалище в Р. България 1. Дялови финансови инструменти а. Акции, права и варанти б. Акции и дялове на колективни инвестиционни схеми и на алтернативни инвестиционни фондове 2. Дългови финансови инструменти а. Ценни книжа, издадени или гарантирани от държавата или нейната централна банка б. Корпоративни облигации в. Облигации, издадени от орган на местната власт 3. Хеджиращи инструменти ІІ. Финансови активи, издадени от емитенти със седалище извън Р. България 1. Дялови финансови инструменти а. Акции, права и варанти б. Акции и дялове на колективни инвестиционни схеми и на алтернативни инвестиционни фондове 2. Дългови финансови инструменти а. Ценни книжа, издадени или гарантирани от държави и техните централни банки, от ЕЦБ, ЕИБ или международни финансови организации б. Корпоративни облигации I. БАЛАНС към …………….. ПАСИВ Сума (хил. Сума (хил. лв.) лв.) тепредтепредРАЗДЕЛИ, ГРУПИ, СТАТИИ куща ходна куща ходна гогогогодина дина дина дина 1 2 а 1 2 А. Нетекущи задължения 1. Нетекущи задължения към осигурени лица 2. Нетекущи задължения към пенсионери Общо за раздел А в. Облигации, издадени от орган на местната власт 3. Хеджиращи инструменти ІІІ. Влогове в банки 1. Влогове в банки в Р. България 2. Влогове в банки извън Р. България IV. Инвестиционни имоти 1. Инвестиционни имоти в Р. България - в т.ч. в процес на строителство 2. Инвестиционни имоти извън Р. България - в т.ч. процес на строителство Общо за раздел А Б. Парични средства 1. Парични средства на каса 2. Парични средства по разплащателни сметки Общо за раздел Б В. Текущи вземания 1. Вземания, свързани с инвестиции, в т.ч.: - Вземания, свързани с инвестиционни имоти - Вземания, свързани с хеджиращи инструменти - Вземания по репо сделки 2. Вземания от ПОД 3. Други текущи вземания Общо за раздел В Сума на актива (А+Б+В) Г. Условни активи Съставител: .................................... (име, фамилия, подпис) Дата: ........................г. ВЕСТНИК Б. Текущи задължения 1. Текущи задължения към осигурени лица 2. Текущи задължения към пенсионери 3. Текущи задължения към ПОД 4. Задължения, свързани с инвестиции, в т.ч.: - Задължения, свързани с инвестиционни имоти - Задължения, свързани с хеджиращи инструменти - Задължения по репо сделки 5. Други текущи задължения Общо за раздел Б Сума на пасива: (А+Б) В. Условни пасиви Представляващи ………………………………..: (наименование на пенсионноосигурителното дружество) 1. .......................... (име, фамилия, подпис) 2. .......................... (име, фамилия, подпис) Дата: ........................г. Съставител: .................................... (име, фамилия, подпис) 4. Разходи по инвестиционни имоти 5. Други разходи Всичко за група І: ІІ. Доход 1. За осигурени лица 2. За ПОД Всичко: (І+ІІ) текуща година 1 предходна година 2 Сума (хил. лв.) текуща година 1 (наименование на пенсионноосигурителното дружество) 1. .......................... (име, фамилия, подпис) 2. .......................... (име, фамилия, подпис) предходна година 2 Сума (хил. лв.) Представляващи ………………………………..: Всичко : (І+ІІ) ІІ. Отрицателен резултат 3. Приходи от операции с финансови инструменти, в т.ч.: - от преоценка 4. Приходи от операции с чуждестранна валута 5. Приходи от инвестиционни имоти 6. Други приходи Всичко за група І: 2. Приходи от лихви а І. Приходи от инвестиции 1. Приходи от дивиденти Наименование на приходите 3. Разходи по операции с чуждестранна валута - комисионни на инвестиционни посредници - от преоценка а І. Разходи за инвестиции 1. Разходи за лихви 2. Разходи по операции с финансови инструменти, в т.ч.: Наименование на разходите II. ОТЧЕТ за доходите за периода от ……................ до ...................... ……………………………. (ЕИК) (наименование на доброволния пенсионен фонд по професионални схеми) Годишен отчет на ……………………………….. ВЕСТНИК 5 3 1 3 4 5 1. .......................... (име, фамилия, подпис) 2. .......................... (име, фамилия, подпис) (наименование на пенсионноосигурителното дружество) Представляващи ………………………………..: 2 6 Дата: ........................г. Предходен период постъпления плащания нетен поток постъпления плащания нетен поток Текущ период 154 Съставител: .................................... (име, фамилия, подпис) а А. Парични потоци от пенсионноосигурителна дейност 1. Парични потоци, свързани с осигурени лица 2. Парични потоци, свързани с пенсионери 3. Парични потоци от/към други пенсионни фондове 4. Парични потоци от/към пенсионни схеми на ЕС, на ЕЦБ или на ЕИБ 5. Парични потоци от/към пенсионноосигурителното дружество 5.1. Такси 5.2. Други 6. Парични потоци от дивиденти 7. Парични потоци от лихви 8. Парични потоци от сделки с инвестиции 9. Парични потоци от сделки с чуждестранна валута 10. Парични потоци, свързани с инвестиционни имоти 11. Други парични потоци Б. Изменение на паричните средства през периода В. Парични средства в началото на периода Г. Парични средства в края на периода Наименование на паричните потоци III. ОТЧЕТ за паричните потоци по прекия метод за периода от .......................... до .......................... ……………………………. (ЕИК) (наименование на доброволния пенсионен фонд по професионални схеми) Годишен отчет на ……………………………….. СТР. ВЕСТНИК Вид на инвестицията І. 1. 2. 3. Дялови финансови инструменти, издадени от емитенти със седалище в Р. България Акции, права и варанти Акции и дялове на колективни инвестиционни схеми Акции и дялове на алтернативни инвестиционни фондове Дългови финансови инструменти, издадени от емитенти със седаІІ. лище в Р. България 1. Дългови ценни книжа /по чл. 176, ал. 1, т. 1, б. "а" от КСО/ 2. Корпоративни облигации 3. Облигации, издадени от орган на местната власт Дялови финансови инструменти, издадени от емитенти със седаІІІ. лище извън Р. България 1. Акции, права и варанти 2. Акции и дялове на колективни инвестиционни схеми 3. Акции и дялове на алтернативни инвестиционни фондове Дългови финансови инструменти, издадени от емитенти със седаІV. лище извън Р. България 1. Дългови ценни книжа /по чл. 176, ал. 1, т. 1 от КСО/ 2. Корпоративни облигации 3. Облигации, издадени от орган на местната власт V. Влогове в банки в Р. България VI. Влогове в банки извън Р. България VII. Хеджиращи инструменти 1. Фючърси 1.1. Вземания 1.2. Задължения № в началото на периода в края на периода Балансова стойност IV. Доход от инвестиции за периода от .......................... до .......................... (в лева) Относителен дял от Доход за периода балансовите активи в началото в края на начисреализина периода периода лен ран ……………………………. (ЕИК) (наименование на доброволния пенсионен фонд по професионални схеми) Годишен отчет на ……………………………….. 5 5 1. .......................... (име, фамилия, подпис) 2. .......................... (име, фамилия, подпис) (наименование на пенсионноосигурителното дружество) Представляващи ………………………………..: Дата: ........................г. Съставител: .................................... (име, фамилия, подпис) 156 Сума на балансови активи: 2. Опции 3. Форуърдни валутни договори 3.1. Вземания 3.2. Задължения 4. Лихвени суапови сделки 4.1. Вземания 4.2. Задължения VIII. Репо/обратни репо сделки 1. Вземания 2. Задължения ІХ. Инвестиционни имоти в Р. България 1. В т.ч. в процес на строителство Х. Инвестиционни имоти извън Р. България 1. В т.ч. в процес на строителство Общо: СТР. ВЕСТНИК 5 7 Годишен отчет на ……………………………….. (наименование на доброволния пенсионен фонд по професионални схеми) ……………………………. (ЕИК) V. Осигурени лица и пенсионери към ………………. 1. 2. 2.0.1. 2.0.2. 2.1. 2.1.1. 2.1.2. 3. 3.1. 3.1.1. 3.1.2. 3.2. 3.2.1. 3.2.2. 3.3. 3.3.1. 3.3.2. 3.4. 4. 4.1. 4.2. 5. 6. 6.1. 6.2. 6.3. 7. 7.1. 7.2. № по ред Показатели Брой а б Осигурени лица в началото на годината Новоосигурени лица с лични вноски вноски от предприятия осигурители В т. ч. прехвърлили се от други фондове с лични вноски вноски от предприятия осигурители Осигурени лица, напуснали фонда, в т.ч.: Лица, преминали в друг фонд с лични вноски вноски от предприятия осигурители Лица с изплатени средства при придобиване право на пенсия с лични вноски вноски от предприятия осигурители Лица, прехвърлили се към пенсионни схеми на ЕС, на ЕЦБ или на ЕИБ с лични вноски вноски от предприятия осигурители Починали лица Осигурени лица в края на периода - общо, в т.ч.: с лични вноски вноски от предприятия осигурители Пенсионери в началото на годината Нови пенсионери с пенсия за срок до 5 г. с пенсия за срок до 10 г. с пенсия за срок над 10 г. Пенсионери с прекратени пенсии поради изтичане на срока поради смърт 1 Средства в лева 2 8. 8.1. 8.2. 8.3. 9. 10. 11. 11.1. 11.2. 11.3. 12. 12.1. 12.1.1. 12.1.2. 12.2. 12.2.1. 12.2.2. 13. 13.1. 13.1.1. 13.1.2. 13.2. 14. 15. 15.1. 15.2. Съставител: .................................... (име, фамилия, подпис) Дата: ........................г. ВЕСТНИК Пенсионери в края на периода общо с пенсия за срок до 5 г. с пенсия за срок до 10 г. с пенсия за срок над 10 г. Участници във фонда Брой лица с постъпили от началото на годината средства от схеми на ЕС, на ЕЦБ или на ЕИБ Брой начислени пенсии и среден размер на месечната пенсия за срок до 5 г. за срок до 10 г. за срок над 10 г. Брой вноски и среден размер на осигурителните вноски месечни вноски лични вноски вноски от предприятия осигурители еднократни или за друг период вноски лични вноски вноски от предприятия осигурители Брой лица и среден размер на постъпленията им за месеца месечни вноски лични вноски вноски от предприятия осигурители еднократни или за друг период вноски Осигурени лица без вноски за последните 12 месеца Брой лица и постъпления от осигурителни вноски лични вноски вноски от предприятия осигурители Представляващи ………………………………..: (наименование на пенсионноосигурителното дружество) 1. .......................... (име, фамилия, подпис) 2. .......................... (име, фамилия, подпис) б 1 2 1. .......................... (име, фамилия, подпис) 2. .......................... (име, фамилия, подпис) (наименование на пенсионноосигурителното дружество) Представляващи ………………………………..: ВЕСТНИК 10182 Дата: ........................г. Съставител: .................................... (име, фамилия, подпис) Забележка: * Относителният дял се определя в процент като отношение на сумата на инвестираните средства във финансови инструменти на предприятието осигурител и свързаните с него лица и размера на натрупаните средства по съответната професионална схема. а 1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. 8. 9. 10. Общо Размер на натрупаните сред- Относителен дял № Наименование на предприятието-осигурител ства по съответната професиот активите на фонда онална схема (хил. лв.) Инвестиции във финансови инструменти на предприятието осигурител и свързани с него лица сума относителен дял * 3 4 VI. Размер на натрупаните средства по професионални схеми към ……………….. ……………………………. (ЕИК) (наименование на доброволния пенсионен фонд по професионални схеми) Годишен отчет на ……………………………….. 5 9 ВЪРХОВЕН АДМИНИСТРАТИВЕН СЪД