НАРЕДБА № 8 за Централния депозитар на ценни книжа
НАРЕДБА № 8 за Централния депозитар на ценни книжа
(Обн. ДВ бр. 108/2003; изм. и доп. ДВ бр. 85/2004, бр. 95/2006, бр. 24/2013)
НАРЕДБА № 8 от 12 ноември 2003 г. за Централния депозитар на ценни книжа Глава първа ОБЩИ ПОЛОЖЕНИЯ
Чл. 1. С тази наредба се уреждат устройството и дейността на Централния депозитар, както и надзорът върху него.
Чл. 2.
(1) Централният депозитар поддържа националната регистрационна система за безналични финансови инструменти („регистрационна система“) и осъществява: 1. регистриране на безналични финансови инструменти и на прехвърляния на безналични финансови инструменти, както и съхранение и поддържане на данни за безналични финансови инструменти чрез откриване и водене на сметки на техните емитенти, притежатели и лица по чл. 32а, ал. 1, т. 2; 2. клиринг и сетълмент на сделки с безналични финансови инструменти, включително водене на парични сетълмент сметки и извършване на плащания във връзка със сделки с безналични финансови инструменти; 3. администриране на безналични финансови инструменти, включително водене на книга на акционерите и притежателите на други безналични финансови инструменти, разпределяне на дивиденти, лихви и други плащания; 4. регистриране на особени залози и финансови обезпечения върху безналични финансови инструменти; 5. блокиране и деблокиране на безналични финансови инструменти; 6. обездвижване на финансови инструменти; 7. опериране на система с окончателност на сетълмента за сделките с финансови инструменти по смисъла на глава пета „а“ от Закона за платежните услуги и платежните системи с цел осигуряване на сетълмент на сделки с безналични финансови инструменти („система за сетълмент“); 8. предоставяне на други предвидени в неговия правилник услуги, свързани с дейността по т. 1 – 7.
(2) Централният депозитар осигурява ефективно функциониране на националната регистрационна система за безналични финансови инструменти и на оперираната от него система за сетълмент в условията на надеждност и сигурност при осъществяване на сделките и съхраняване на информацията, както и пълна прозрачност на условията по предлаганите от него услуги.
Чл. 4.
(1) Централният депозитар е акционерно дружество с едностепенна система на управление.
(2) Предметът на дейност на Централния депозитар се урежда в Закона за публичното предлагане на ценни книжа (ЗППЦК) глава пета „а“ от Закона за платежните услуги и платежните системи и в тази наредба.
(3) Централният депозитар не може да извършва други търговски сделки, освен ако това е необходимо за осъществяване на неговата дейност.
Чл. 5.
(1) Централният депозитар издава само поименни акции, всяка от които с право на един глас.
(2) Централният депозитар не може: 1. да издава привилегировани акции; 2. да предоставя заеми или да обезпечава вземания на трети лица; 3. да издава облигации; 4. да взема кредити при условия, които са по-неблагоприятни от пазарните в страната.
Чл. 6.
(1) Акционери на Централния депозитар могат да бъдат Министерството на финансите, Българската народна банка, банки, инвестиционни посредници и лица по чл. 131, ал. 1, т. 4 и 5 ЗППЦК. До 10 на сто от капитала на Централния депозитар може да се притежава от акционери извън лицата по предходното изречение.
(2) Акционер в Централния депозитар не може да притежава пряко или чрез свързани лица повече от 5 на сто от неговите акции.
(3) Ограничението по ал. 2 не се прилага за участието на Министерството на финансите, на Българската народна банка и на лицата по чл. 131, ал. 1, т. 4 и 5 ЗППЦК.
Чл. 8.
(1) Централният депозитар не може да бъде прекратен по решение на общото събрание на акционерите.
(2) За Централния депозитар не се открива производство по несъстоятелност.
Чл. 9. Поканата по чл. 223, ал. 4 ТЗ за свикване на общото събрание на акционерите на Централния депозитар заедно с писмените материали, свързани с дневния ред на общото събрание, се изпраща на заместник-председателя на Комисията за финансов надзор, наричана по-нататък „комисията“, ръководещ управление „Надзор на инвестиционната дейност“, наричан по-нататък „заместник-председателя“, преди обявяването ѝ в Търговския регистър или преди изпращане на поканите за свикване на общото събрание.
Чл. 10.
(1) Поканата по чл. 223, ал. 4 ТЗ може да се обяви в Търговския регистър или да се изпрати, ако в 14-дневен срок заместник-председателят не открие производство за прилагане на принудителна административна мярка по чл. 212, ал. 1, т. 1 ЗППЦК спрямо Централния депозитар.
Раздел II Управление
Чл. 11. (1) Централният депозитар се управлява от съвет на директорите.
(2) (Отм. - ДВ, бр. 24 от 2013 г.)
(3) (Изм. - ДВ, бр. 24 от 2013 г.) Членовете на съвета на директорите на Централния депозитар трябва да:
1. имат постоянно местопребиваване в страната, когато са овластени да представляват Централния депозитар;
2. притежават квалификация и професионален опит в сферата на осъществяваните от Централния депозитар дейности по чл. 2, ал. 1, както и висше образование в областта на икономиката, правото, финансите, банковото дело или информатиката;
3. не са осъждани за умишлено престъпление от общ характер;
4. не са били членове на управителен или контролен орган или неограничено отговорни съдружници в дружество, прекратено поради несъстоятелност, ако са останали неудовлетворени кредитори;
5. не са обявявани в несъстоятелност или да не се намират в производство за обявяване в несъстоятелност;
6. не са свързани лица по смисъла на ЗППЦК;
7. не са лишени от право да заемат материалноотговорна длъжност.
(4) Изискванията по ал. 3 се отнасят и за физическите лица, които представляват юридически лица - членове на съвета на директорите на Централния депозитар, както и за други лица, оправомощени да управляват и представляват Централния депозитар.
(5) На заседанията на съвета на директорите на Централния депозитар могат да присъстват и представители на комисията, определени от заместник-председателя.
Чл. 12. Съветът на директорите: 1. приема правилник за устройството и дейността на Централния депозитар; 2. приема и изключва членове на Централния депозитар; 3. организира изготвянето на споразумението за системата за сетълмент; 4. налага санкции на членовете на Централния депозитар и участниците в системата за сетълмент при условия и по ред, предвидени в правилника на Централния депозитар; 5. упражнява други правомощия, които са му предоставени съгласно закона, тази наредба, устава и правилника на Централния депозитар; 6. приема решения и издава нареждания във връзка с упражняването на правомощията си; 7. приема общи условия, които регулират отношенията на Централния депозитар с неговите членове, които гарантират равнопоставеност на членовете; 8. приема общи условия, които регулират отношенията на Централния депозитар с емитентите, които гарантират осигуряване на равнопоставеност на емитентите.
Чл. 13. За неуредените от ЗППЦК и тази наредба случаи се прилагат разпоредбите на ТЗ.
Раздел III Членство в Централния депозитар. Арбитражен съд
Чл. 14.
(1) Членове на Централния депозитар могат да бъдат: 1. инвестиционни посредници; 2. управляващи дружества; 3. банки; 4. регулирани пазари, съответно пазарни оператори, в случаите, когато са различни лица от регулирани пазари; 5. чуждестранни депозитарни и клирингови институции.
(3) Никой от членовете на Централния депозитар не може да ползва предимство пред останалите членове при осъществяването на дейността на Централния депозитар.
(4) Отношенията между Централния депозитар и неговите членове се уреждат с договор, по отношение на който са приложими общите условия по чл. 12, т. 7.
Чл. 15. Условията и редът за приемане на нови членове и за тяхното временно или окончателно изключване от Централния депозитар, както и условията и редът за налагане на санкции на членовете се уреждат в правилника на Централния депозитар.
Чл. 16.
(1) Към Централния депозитар се създава арбитражен съд. Общото събрание на Централния депозитар приема правилник на арбитражния съд и избира неговия председател и заместник-председател.
(2) Арбитражният съд разглежда и решава: 1. спорове между членове на Централния депозитар; 2. спорове между Централния депозитар и неговите членове; 3. спорове между участници в системата за сетълмент; 4. спорове между Централния депозитар и участниците в системата за сетълмент, чийто оператор е Централният депозитар.
(3) Отказът на съвета на директорите да приеме нов член може да бъде обжалван пред арбитражния съд в съответствие с неговия правилник. Ако отказът бъде отменен, кандидатът се счита приет за член от датата на решението на арбитражния съд.
(4) Членовете на Централния депозитар подписват съгласие споровете по ал. 2 да бъдат предоставени за разглеждане от арбитражния съд.
(5) В правилника по ал. 1 се включват правила и процедури за гарантиране на безпристрастност на членовете на арбитражния съд, избягване на конфликт и прозрачност на процедурите при разглеждане на спорове.
(6) В споразумението за системата за сетълмент по чл. 32а се включва клауза за решаване на споровете от арбитражния съд.
Чл. 17.
(1) Централният депозитар извършва дейността си в съответствие с изискванията на ЗППЦК, на тази наредба и неговия правилник.
(2) Условията и редът за извършването на услуги, изискванията за воденето на регистри, както и условията и редът за предоставяне на информация за предлаганите услуги от Централния депозитар и събираните от него такси се уреждат в правилника на Централния депозитар.
(3) Централният депозитар уведомява незабавно членовете си и органите, които го контролират, за промените в правилника и ги публикува на своята интернет страница.
Чл. 18.
(1) При извършване на дейността си Централният депозитар осъществява връзка с членовете си и регулираните пазари на ценни книжа посредством електронен обмен на данни. Централният депозитар може да осъществява връзка с емитентите и трети лица посредством електронен обмен на данни.
(2) В правилника на Централния депозитар се уреждат условията и редът за осъществяване на електронния обмен на данни по ал. 1, както и други начини за обмен на данни.
(3) Централният депозитар поддържа електронна връзка със Системата за брутен сетълмент в реално време (RINGS) за предаване на заявки за сетълмент по определен от Българската народна банка електронен формат.
Чл. 19. За извършването на дейността си по чл. 2, ал. 1 Централният депозитар поддържа електронна база от данни и води регистри за: 1. всеки емитент на финансови инструменти и на притежателите на финансови инструменти; 2. финансовите инструменти; 3. сметките на притежателите на финансови инструменти; 4. сметките на лицата по чл. 32а, ал. 1, т. 2 и подсметките на клиентите на лицата по чл. 32а, ал. 1, т. 2; 5. прехвърлянията на финансови инструменти и на сделките с финансови инструменти; 6. плащанията по сделки с финансови инструменти; 7. сключените репо или обратно репо сделки; 8. правата върху записани акции по чл. 112б, ал. 13 ЗППЦК.
Чл. 20. (1) (Отм. - ДВ, бр. 24 от 2013 г.)
(2) (Изм. - ДВ, бр. 24 от 2013 г.) Регистрираните в Централния депозитар финансови инструменти се считат за финансови инструменти на техните притежатели по отношение на кредиторите на Централния депозитар, на инвестиционните посредници, попечители на финансови инструменти, и всички други трети лица.
Чл. 21.
(1) Централният депозитар предоставя услуги само чрез своите членове, освен ако не е предвидено друго в закон, тази наредба или правилника на Централния депозитар.
(2) Всеки притежател на ценни книжа има право на достъп до регистрите на Централния депозитар чрез негов член само относно информацията, свързана с притежаваните от него ценни книжа, или за сделките с ценни книжа, по които той е страна.
(4) Централният депозитар и неговите членове не могат да отказват предоставянето на информация и услуги по ал. 2.
Чл. 21а. Отношенията между Централния депозитар и емитентите се уреждат с договор, по отношение на който са приложими общите условия по чл. 12, т. 8.
Раздел II Регистриране на ценни книжа
Чл. 22.
(1) За всяка регистрирана емисия ценни книжа, които дават еднакви права, Централният депозитар открива сметка за ценни книжа на емитента и сметки на притежателите на ценни книжа.
(2) Броят ценни книжа от всяка регистрирана емисия ценни книжа, които дават еднакви права, в сметката за ценни книжа на емитента трябва да е равен на общия брой ценни книжа от тази емисия ценни книжа, които дават еднакви права, вписан в сметките на техните притежатели.
(3) Всяка регистрирана емисия ценни книжа по ал. 1 се идентифицира със своя ISIN код и/или друг присвоен от Централния депозитар уникален код.
Чл. 23.
(1) Във връзка със сметката на емитента на финансови инструменти се поддържат най-малко следните данни: 1. номер на сметката; 2. данни за емитента: а) наименование, седалище, ЕИК или друг идентификационен номер (ако няма ЕИК); б) адрес на управление на емитента; в) име и длъжност на лицата, които представляват емитента пред Централния депозитар; 3. данни за регистрираните финансови инструменти: а) ISIN/уникален код; б) брой; в) номинална стойност.
(2) В случай че емитентът е чуждестранно лице, изискванията за идентификация се прилагат съответно.
(3) За финансовите инструменти на емитента, регистрирани с различен уникален код, Централният депозитар открива отделни сметки по ал. 1.
Чл. 24.
(1) Във връзка със сметката на притежателя на финансови инструменти се поддържат най-малко следните данни: 1. номер на сметката; 2. данни за притежателя на финансовите инструменти: а) име (наименование), седалище (за юридическите лица); б) ЕГН/ЛНЧ на местно физическо лице, съответно ЕИК или друг идентификационен номер (ако няма ЕИК) на местно юридическо лице; в) адрес за кореспонденция; 3. данни за притежаваните финансови инструменти: а) ISIN/уникален код; б) брой; в) номинална стойност; 4. данни относно плащания на дивидент; 5. вид на сметката – лична сметка или клиентска подсметка при лице по чл. 32а, ал. 1, т. 2.
(2) За сметките по чл. 32а, ал. 1, т. 2 се поддържат следните данни: 1. номер на сметката; 2. име (наименование) и седалище (за юридическите лица) на лицето, което държи по обща сметка безналични финансови инструменти за чужда сметка; 3. адрес за кореспонденция; 4. данни за финансовите инструменти по сметката: а) ISIN/уникален код; б) брой; в) номинална стойност.
(3) В случай че притежателят на финансови инструменти е чуждестранно лице, изискванията за идентификация се прилагат съответно.
(4) За притежаваните от едно лице финансови инструменти с различен уникален код Централният депозитар води отделни сметки по ал. 1.
(5) Централният депозитар води отделни сметки по ал. 1 за притежаваните от едно лице финансови инструменти с еднакъв уникален код, но водени като клиентски подсметки към сметките на различни членове на Централния депозитар.
Чл. 25.
(1) Централният депозитар регистрира емисия финансови инструменти въз основа на данните, предоставени от емитента. За регистрацията на емисията в Централния депозитар емитентът подава заявление по образец. Към заявлението се прилагат: 1. ЕИК или друг идентификационен номер (ако няма ЕИК); 2. решение на компетентния орган на емитента за издаване на финансови инструменти; 3. данни за финансовите инструменти, включително техния брой и номинална стойност; 4. списък на притежателите на финансовите инструменти извън случаите на първично публично предлагане.
(2) Правилникът на Централния депозитар може да предвижда прилагането на други документи, освен посочените в ал. 1, към заявлението за регистрация на финансови инструменти, както и изискванията, на които тези документи трябва да отговарят.
(3) Въз основа на представените документи Централният депозитар преценява доколко са спазени условията за регистрация на финансови инструменти. Ако предоставените данни и документи са непълни или нередовни или е нужна допълнителна информация или доказателства за верността на данните, Централният депозитар изпраща съобщение за констатираните непълноти и несъответствия или за изисканата допълнителна информация или документи.
(4) Централният депозитар се произнася по заявлението в срок до 5 работни дни от получаването му, а когато са били поискани допълнителна информация или документи — от получаването им.
(5) Заявителят се уведомява писмено за взетото решение в тридневен срок от произнасянето на Централния депозитар.
(6) Централният депозитар администрира регистрираната емисия финансови инструменти и предоставя свързаните с това услуги въз основа на договор с емитента по чл. 21а.
Чл. 26. Централният депозитар регистрира налични ценни книжа, включително издадени от чуждестранни лица с цел публичното им предлагане в страната, при условията и реда на чл. 25 след тяхното обездвижване съгласно правилника на Централния депозитар.
Чл. 27.
(1) Централният депозитар може да откаже да регистрира финансовите инструменти, ако: 1. не са налице всички необходими данни (документи) или те не са подадени по надлежния ред; 2. в документите липсват определените реквизити или има неточности и противоречия в данните по т. 1; 3. съществуват нормативно установени забрани или ограничения.
(2) В случаите по ал. 1, т. 1 и 2 Централният депозитар може да откаже да регистрира финансовите инструменти само ако заявителят не е отстранил нередовностите в съответствие с дадените му указания в определения му достатъчен срок.
(3) Отказът на Централния депозитар да регистрира финансовите инструменти се мотивира писмено.
Чл. 28.
(1) Книгата на акционерите на дружества с безналични акции, както и книгата на притежателите на други безналични финансови инструменти, представлява извлечение от регистъра на притежателите на финансови инструменти на Централния депозитар.
(2) Книгата на притежателите на финансови инструменти има следното минимално съдържание: 1. името (наименованието) и адреса на притежателя на финансовите инструменти; 2. броя и номиналната стойност на притежаваните финансови инструменти; 3. дела на притежаваните от лицето финансови инструменти от общия брой издадени финансови инструменти, които дават еднакви права.
(3) Централният депозитар е длъжен да предостави книгата на притежателите на финансови инструменти на емитента по искане на лицето, което го представлява.
Чл. 29.
(1) Регистрацията на ценни книжа в Централния депозитар се удостоверява с акт за регистрация, а притежаването на безналични ценни книжа — с депозитарна разписка.
(2) Удостоверителните документи по ал. 1 съдържат най-малко следните данни: 1. наименование на документа и на неговия издател; 2. номер на документа и дата на издаване; 3. наименование на емитента на ценните книжа и седалище; 4. ISIN код, брой и номинална стойност на регистрираните, съответно притежаваните ценни книжа; 5. име на притежателя на ценни книжа (за депозитарна разписка); 6. подпис на упълномощеното лице на издателя на документа.
(3) Централният депозитар издава и предава чрез своите членове депозитарните разписки на притежателите на ценните книжа, освен ако в нормативен акт или в правилника на Централния депозитар не е предвиден друг ред.
Чл. 30. Когато чуждестранен инвестиционен посредник по чл. 20, ал. 1 е придобил ценни книжа от свое име, но за сметка на свои клиенти чуждестранни лица, той издава депозитарни разписки на своите клиенти, след като Централният депозитар е ограничил разпореждането с тези ценни книжа в страната при условия и по ред, определени в неговия правилник.
Чл. 31.
(1) Безналичните ценни книжа се отписват от регистрите на Централния депозитар след тяхното обезсилване.
(2) Отписването на ценни книжа от регистрите на Централния депозитар се извършва при условия и ред, определени в неговия правилник.
Раздел III Регистрация и сетълмент на сделки с безналични ценни книжа
Чл. 32.
(1) Сделките с безналични ценни книжа, извършени на регулиран пазар на ценни книжа, се регистрират в Централния депозитар въз основа на данните, предоставени от регулирания пазар.
(2) Сделки с безналични ценни книжа, извършени извън регулиран пазар на ценни книжа, се регистрират в Централния депозитар въз основа на данните, предоставени от инвестиционен посредник — член на Централния депозитар, действащ като регистрационен агент, съгласно глава четвърта от Наредба № 1 за изискванията към дейността на инвестиционните посредници, приета с Решение № 01-Н от 15.IX.2003 г. на комисията (ДВ, бр. 90 от 2003 г.).
Чл. 33.
(1) Централният депозитар регистрира сделки с безналични ценни книжа при извършване на техния сетълмент. Централният депозитар регистрира прехвърляния на безналични ценни книжа, когато това е предвидено в нормативен акт или в правилника на Централния депозитар.
(2) Централният депозитар може да откаже да регистрира сделка с ценни книжа при условията по чл. 27, както и когато: 1. наличността по сметката за ценни книжа на прехвърлителя или по разплащателната сметка на приобретателя е недостатъчна за извършване на сделката в срока за сетълмент, предвиден в правилника на Централния депозитар; 2. има несъответствия в информацията, подадена от прехвърлителя и приобретателя; 3. са налице други случаи, предвидени в правилника на Централния депозитар.
(3) Централният депозитар незабавно уведомява своите членове, участващи в сделката, за отказа за регистрация на сделката и за основанието за отказа.
Чл. 34.
(1) Централният депозитар издава на членовете си, участващи в сделката, акт за регистрация на сделка с безналични ценни книжа с минимално съдържание, определено в правилника на Централния депозитар.
(2) Членовете на Централния депозитар, участващи в сделката, могат да издадат на своите клиенти по тяхно искане писмено удостоверение за извършената регистрация въз основа на акта по ал. 1.
(3) При несъответствие в данните, които се съдържат в акта за регистрация на сделка с безналични ценни книжа и писменото удостоверение, за верни се считат данните в акта за регистрация.
(4) По искане на притежателя на ценни книжа Централният депозитар издава депозитарна разписка за притежаваните от него ценни книжа чрез член на Централния депозитар, с минимално съдържание по чл. 29, ал. 2.
Раздел IV Управление на сетълмент риска
Чл. 35.
(1) Придобиването на ценни книжа на регулиран пазар от добросъвестно лице е действително, независимо дали прехвърлителят е техен притежател.
(2) Сетълментът на сключените и приети за изпълнение сделки с ценни книжа по ал. 1 се извършва съгласно правилника на Централния депозитар, независимо от оспорвания и от предявени искове. Обезщетенията за вреди се уреждат съгласно търговското и гражданското законодателство.
Чл. 36. Централният депозитар съвместно с фондовата борса може да участва в системата за гарантиране на сключените на регулирания пазар сделки с ценни книжа, включително чрез създаване на гаранционен фонд.
Раздел V Изплащане на дивиденти, лихви и други плащания
Чл. 37.
(1) При получаване на уведомление от публично дружество по чл. 115б, ал. 2 ЗППЦК относно разпределението на парични дивиденти Централният депозитар изчислява размера на дължимия дивидент след неговото данъчно облагане за всеки акционер, както и общата сума на дължимия дивидент на попечителите за акциите по собствените им сметки за ценни книжа и по сметките за ценни книжа на техните клиенти.
(2) Право да получат дивидент по ал. 1 имат лицата, които са вписани като акционери в регистрите на Централния депозитар на 14-ия ден след датата на общото събрание на акционерите, което е взело решение за разпределяне на паричен дивидент.
(3) В срок 5 работни дни след определянето на лицата, имащи право да получат дивидент, Централният депозитар изпраща на публичното дружество информация по ал. 1, както и посочените от попечителите номера на банковите им сметки, когато последните са се задължили да получават дивидента по ценните книжа.
Чл. 37а.
(1) При получаване на уведомление от публично дружество по чл. 115б, ал. 2 ЗППЦК относно разпределението на парични дивиденти Централният депозитар изчислява размера на дължимия дивидент след отчисляване на дължимия данък от дружеството за всеки акционер, както и общата сума на дължимия дивидент на попечителите за акциите по собствените им сметки за ценни книжа и по сметките за ценни книжа на техните клиенти.
(2) (Отм.)
(3) В срок 5 работни дни след изтичане на срока по чл. 115б, ал. 1 ЗППЦК публичното дружество има право при поискване да получи от Централния депозитар информацията по ал. 1.
(4) При получаване на заявление за разпределение на лихви и главници съгласно сключен договор с публично дружество или емитент на дългови ценни книжа Централният депозитар изчислява размера на дължимите лихви и главница за всеки облигационер, както и общата сума на дължимите лихви и главница на попечителите за облигациите по собствените им сметки и по сметките за ценни книжа на техните клиенти. В заявлението се посочва датата, към която се определя съставът на облигационерите, имащи право да получат плащане.
(5) В срок 5 работни дни след датата, към която се определя съставът на облигационерите, публичното дружество или емитентът на дългови ценни книжа има право при поискване да получи от Централния депозитар информацията по ал. 3.
(6) Публичното дружество или емитентът на дългови ценни книжа посочват в уведомлението, съответно в заявлението, началната дата за изплащане на дивидента, съответно на лихви или главница.
(7) Централният депозитар извършва и други плащания чрез Системата за брутен сетълмент в реално време при Българска народна банка, включително и по договор с регулиран пазар за събирането на цени на услуги, комисионни, лихви по просрочени задължения и финансови санкции.
Чл. 38.
(1) Публичното дружество и емитентът на дългови ценни книжа изплащат дивидент, лихви и главница само чрез Централен депозитар въз основа на направените изчисления по реда на чл. 37а.
(2) (Отм.)
(3) Публичното дружество, съответно емитентът на дългови ценни книжа, превежда по сметка на Централен депозитар общия размер на дивидента, лихвите или главницата след отчисляване на дължимите данъци в срок 4 работни дни преди началната дата за изплащането им.
(4) Паричният дивидент за акциите, които не се водят по клиентски сметки към попечител, се изплаща съгласно договора, сключен между Централен депозитар и публичното дружество или емитента на ценни книжа.
(5) Разходите за изплащането на дивидента, лихвите или главницата са за сметка на лицето по ал. 1.
Чл. 38а.
(1) Централният депозитар разпределя дивидентите, лихвите и главниците по сметка на попечителите, а в случаите, когато ценните книжа, във връзка с които се извършват плащания, не се водят по сметка на попечител — съгласно договора, сключен между Централен депозитар и публичното дружество или емитента на ценни книжа.
(2) Централният депозитар разпределя плащанията по ал. 1 по сметка на попечителите на следващия работен ден след получаване на общия размер на дивидента, лихвите или главницата.
Чл. 39.
(1) Попечителите са длъжни в срок 3 работни дни от получаване на сумите по чл. 38а да преведат целия размер на дивидента, лихвите или главницата, дължими на техните клиенти, по банкова сметка за съхранение на парични средства на клиенти.
(2) В срок 3 работни дни след превеждането на сумите по ал. 1 попечителите изпращат на техните клиенти с обратна разписка или по друг начин, удостоверяващ получаването, писмено уведомление за извършените плащания.
(3) Уведомлението по ал. 2 съдържа най-малко следната информация: 1. име (наименование) и адрес на клиента; 2. името на емитента и данни за ценните книжа, за които се извършва плащане; 3. вида и размера на плащането; 4. датата, на която попечителят е получил плащането; 5. информация за правата и задълженията на попечителя относно полученото плащане съгласно подписания договор с клиента.
Раздел VI Средства за осигуряване на надеждното функциониране на Централния депозитар. Професионална тайна
Чл. 40.
(1) Централният депозитар трябва да разполага с квалифициран персонал, материално, техническо и програмно осигуряване, необходими за сигурно и ефективно извършване на неговата дейност.
(2) Правилникът на Централния депозитар урежда организацията и функционирането на ефективен вътрешен контрол на дейността му.
Чл. 41.
(1) Централният депозитар поддържа постоянен архив на всички данни, включително на погрешни и коригирани вписвания.
(2) Централният депозитар поддържа в Българската народна банка дубликат на базата данни по ал. 1 и я актуализира най-малко един път дневно.
Чл. 42.
(1) Системата за регистриране на ценни книжа в Централния депозитар трябва да отговаря на следните изисквания: 1. водене в хронологичен ред на всички регистрационни вписвания; 2. присвояване на последователен регистрационен номер на вписванията; 3. съхраняване на данни за сметките на емитентите и на притежателите на ценни книжа; 4. в случай на повреда на оборудването, помещенията или на основната база данни на Централния депозитар възможност за своевременно възстановяване на нормалната му дейност; 5. поддържане на счетоводна система и класиране на документи; 6. навременно и точно обработване на нарежданията на членовете на Централния депозитар във връзка с извършването на услугите по чл. 2, ал. 1; 7. поддържане на база данни за цялата кореспонденция и съхранение на всички нареждания, запитвания и отговори във връзка с дейността на Централния депозитар.
(2) Централният депозитар приема оперативни инструкции и процедури, които осигуряват спазване на изискванията по ал. 1.
Чл. 43.
(1) Членовете на съвета на директорите на Централния депозитар, неговите служители и всички други лица, работещи за Централния депозитар, нямат право да разгласяват, освен ако не са оправомощени за това, нито да използват за своя облага или за облага на трети лица факти и обстоятелства, засягащи наличностите и операциите по сметките за ценните книжа в Централния депозитар, които са им станали известни при изпълнение на техните служебни и професионални задължения.
(2) Лицата по ал. 1 при встъпване в длъжност или започване на дейност в Централния депозитар подписват декларация за спазване на тайната по ал. 1.
(3) Разпоредбата на ал. 1 се отнася и за случаите, в които посочените лица не са на служба или дейността им е преустановена.
(4) Освен на заместник-председателя за целите на контролната му дейност Централният депозитар може да дава сведения за наличността и операциите по сметките за ценни книжа, водени от него, само: 1. със съгласието на членовете на Централния депозитар и на техните клиенти; 2. по решение на съда, издадено при условията и реда на чл. 71, ал. 6 и 7 ЗППЦК.
Чл. 44.
(1) Централният депозитар не отговаря за вреди, свързани с осъществяваната от него дейност, причинени в резултат на непълна, невярна или неточна информация, предоставена от негов член или емитент на ценни книжа.
(2) Централният депозитар отговаря за вреди, причинени на емитенти и притежатели на ценни книжа в резултат на виновни действия или бездействие от страна на неговите служители, както и за вреди, причинени при загубата на данни относно безналични ценни книжа.
(3) Централният депозитар не е страна по правоотношенията между членове на Централния депозитар и техни клиенти или трети лица; емитенти и техни акционери или трети лица; овластени органи и трети лица.
(4) Централният депозитар не носи отговорност за верността на данните, получени от членове на Централния депозитар, емитенти и други овластени органи и лица, както и за законосъобразността на действията на лицата по ал. 3, свързани с вписвания в регистрите на Централния депозитар.
Чл. 45.
(1) Към Централния депозитар се създава Гаранционен фонд за обезщетяване на вреди по чл. 44, ал. 2, възникнали при осъществяване на дейността на Централния депозитар.
(2) Всеки член на Централния депозитар е длъжен да направи встъпителна парична вноска, както и да прави годишна парична вноска в размер, определен в правилника на Централния депозитар.
(3) Източници за набиране на средства за фонда са и: 1. половината от превишението на приходите над разходите на Централния депозитар; 2. заеми, дарения, чуждестранна помощ и други.
(4) Правилникът на Централния депозитар урежда условията и реда за управление на Гаранционния фонд и за изплащане на обезщетения от него.
Чл. 46.
(1) При установяване на данни за грешни вписвания в регистрите на Централния депозитар, както и при поискване от негов член или емитент, Централният депозитар извършва незабавна проверка.
(2) В хода на проверката по ал. 1 Централният депозитар може да изисква от своите членове, регулирания пазар и емитента на ценните книжа необходимите документи и информация.
(3) В случай че при проверката се установи погрешно вписване, Централният депозитар го коригира и незабавно уведомява засегнатите лица.
(4) Централният депозитар коригира данните в своите регистри и в случаите, когато това е постановено с влязло в сила разпореждане на компетентен съдебен орган.
Чл. 47. Заместник-председателят, министърът на финансите и Българската народна банка упражняват контрол върху дейността на Централния депозитар.
Чл. 48.
(1) Централният депозитар предоставя на органите по чл. 47 годишен отчет не по-късно от 31 март на следващата година, както и шестмесечен отчет не по-късно от 31 август на текущата година.
(2) Отчетите по ал. 1 съдържат информация за дейността на Централния депозитар, на членовете на съвета на директорите, на неговите акционери, на членовете на Централния депозитар, както и финансов отчет съгласно чл. 26, ал. 1 от Закона за счетоводството, одитиран от регистриран одитор.
(3) Отчетите се съставят по образец, утвърден от министъра на финансите, от Българската народна банка и от заместник-председателя.
(4) Централният депозитар е длъжен при поискване да предостави на заместник-председателя, на министъра на финансите и на Българската народна банка всякакви други сведения и документи, свързани с дейността му.
Чл. 49. Заместник-председателят, министърът на финансите и Българската народна банка извършват проверки на място.
Чл. 50.
(1) Лицата, които са извършили нарушения на наредбата, както и лицата, които са допуснали извършването на такива нарушения, се наказват съгласно чл. 221, ал. 1 ЗППЦК.
(2) Актовете за констатираните нарушения на наредбата се съставят от упълномощени от заместник-председателя длъжностни лица, а наказателните постановления се издават от заместник-председателя.
(3) Установяването на нарушенията, издаването, обжалването и изпълнението на наказателните постановления се извършват по реда на Закона за административните нарушения и наказания.
ДОПЪЛНИТЕЛНИ РАЗПОРЕДБИ
§ 1. „Обездвижване на налични ценни книжа“ по смисъла на наредбата е изтегляне от обращение на документите, които ги материализират, и съхранението им под контрола на Централния депозитар.
§ 2. Разпоредбите на наредбата се прилагат съответно за компенсаторните инструменти, инвестиционните бонове, както и за всички други финансови инструменти, регистрирани в Централния депозитар.
§ 3. Разпоредбите на наредбата се прилагат съответно и за членовете на Централния депозитар, когато действат в качеството им на регистрационни агенти.
ПРЕХОДНИ И ЗАКЛЮЧИТЕЛНИ РАЗПОРЕДБИ
§ 4. Наредбата се издава на основание § 16, ал. 1 от преходните и заключителните разпоредби във връзка с чл. 140 и чл. 115б, ал. 6 ЗППЦК и е приета с решение № 08-Н от 12.XI.2003 г. на Комисията за финансов надзор.
§ 5. Комисията за финансов надзор дава указания по прилагането на наредбата.
Председател: А. Апостолов