ПРАВИЛНИК за наблюдение и оценка на научноизследователската дейност, осъществявана от висшите училища (ДВ бр. 72 от 2015)

ПРАВИЛНИК за наблюдение и оценка на научноизследователската дейност, осъществявана от висшите училища и научните организации, както и на дейността на Фонд „Научни изследвания“ (Обн. ДВ бр. 72/2015) Раздел I Общи положения Чл. 1. С този правилник се уреждат организацията и функционирането на система за наблюдение и оценка на научноизследователската дейност, осъществявана от висшите училища и научните организации, както и на дейността на Фонд „Научни изследвания“, наричани за краткост съответно „организациите“ и „Фонда“. Чл. 2. Системата по чл. 1, наричана за краткост „системата“, осигурява условия за: 1. подобряване качеството на научните изследвания посредством въвеждане на международни стандарти за качество, приложими за научноизследователската дейност; 2. подобряване на управлението на научноизследователската дейност; 3. отчетност на резултатите от научноизследователската дейност и на дейността на Фонда пред научната общност, съответните държавни органи и други институции, които я финансират, както и пред обществото. Чл. 3. Основна цел на системата е подкрепа за формиране на ефективна и ефикасна национална политика в областта на научните изследвания, насочена към постигането на високи конкурентни научноизследователски резултати и развитието на българските научни организации като равностойни партньори на водещи научни организации в Европейския съюз (ЕС) и в световен мащаб. Чл. 4. Специфични цели на системата са: 1. оценяване на научноизследователската дейност на организациите и анализиране на тяхното позициониране в европейското и световното научноизследователско пространство; 2. идентифициране и подкрепа на научноизследователската дейност с доказана национална значимост и/или международно признание; 3. стимулиране на организациите за достигане на високи, международно признати, резултати на научноизследователската дейност на основата на система от обективни, измерими и прозрачни критерии за оценка; 4. анализ на ефективността на инвестициите в научните изследвания за иновации и растеж на икономиката и планиране на бюджетните средства за организациите и за Фонда; 5. осигуряване на публичност на процеса на реализиране на националната политика в областта на научните изследвания и прозрачност на финансирането им. Чл. 5. (1) Системата включва ежегодно наблюдение, оценка и анализ на научноизследователската дейност, осъществявана от организациите, както и на дейността на Фонда. (2) Наблюдението по ал. 1 представлява събиране на обективни данни и установяване динамиката в научното развитие на организациите и ефективността на дейността на Фонда. (3) Оценката по ал. 1 се формира по реда на раздел II за научноизследователската дейност, осъществявана от организациите, и съответно по реда на раздел III – за дейността на Фонда. (4) Въз основа на наблюдението и оценката се извършва анализ на научноизследователската дейност на организациите, както и на дейността на Фонда. Чл. 6. (1) Основни източници и инструменти на системата са: 1. световните научни бази данни – SCOPUS, WEB of SCIENCE, Harzing’s Publish or Perish (Google Scholar); 2. статистическите бази данни, поддържани от Националния статистически институт (НСИ) и от Евростат; 3. регистърът за научната дейност в Република България; 4. базите данни, поддържани от Националния център за информация и документация, от Патентното ведомство на Република България, както и международните бази данни за патенти; 5. отчетите за дейността на Фонда. (2) Допълнителни източници на системата могат да бъдат независими оценки и доклади на институциите на ЕС и на Министерството на образованието и науката. Чл. 7. (1) Наблюдението, оценката и анализът на научноизследователската дейност, осъществявана от организациите, се извършват от комисия в състав от председател и 12 независими експерти. (2) Наблюдението, оценката и анализът на дейността на Фонда се извършват от комисия в състав от председател и 6 независими експерти. Чл. 8. (1) Независимите експерти по чл. 7 трябва да отговарят на следните изисквания: 1. да имат опит във формиране, оценка и анализ на научни политики и/или в оценка на организации; 2. да бъдат хабилитирани учени с Индекс на Хирш (h), различен от нула; 3. да имат публикации през последните 5 години в реферирани и индексирани научни списания, отразени в базите данни по чл. 6, ал. 1, т. 1; 4. да имат опит в изпълнение и/или управление на национални и/или международни научни проекти през последните 5 години. (2) За членове на комисията по чл. 7, ал. 1 не могат да бъдат избирани лица, заемащи или заемали по време на отчетния период следните ръководни длъжности: 1. ректорите и деканите на факултети във висшите училища и техните заместници; 2. председателят, заместник-председателите, членовете на Управителния съвет, главният научен секретар на Българската академия на науките и научните секретари по направления; 3. председателят, заместник-председателите, членовете на Управителния съвет и главният научен секретар на Селскостопанската академия; 4. директорите на научни институти на Българската академия на науките и на Селскостопанската академия. (3) За членове на комисията по чл. 7, ал. 2 не могат да бъдат избирани лица, заемащи или заемали по време на отчетния период длъжностите управител на Фонда, председател и членове на изпълнителния съвет и на временните и постоянните научноекспертни комисии на Фонда. (4) Членовете на комисиите са длъжни да изпълняват задълженията си безпристрастно и обективно и при спазване на принципа на конфиденциалност, за което подписват декларация. Чл. 9. (1) Министърът на образованието и науката определя със заповед поименния състав на комисиите по чл. 7. (2) Съставът на комисията по чл. 7, ал. 1 се състои от председател, който е без право на глас, и 12 експерти, по двама представители от всяка научна област съгласно приложение № 1. (3) Съставът на комисията по чл. 7, ал. 2 се състои от председател, който е без право на глас, и 6 експерти, по един представител от всяка научна област съгласно приложение № 1. (4) Председателите на комисиите по чл. 7 са представители на Министерството на образованието и науката и се определят от министъра на образованието и науката. (5) Комисиите по чл. 7 приемат правила за работата си, които се утвърждават от министъра на образованието и науката. (6) Комисиите приемат решения с мнозинство най-малко от две трети от списъчния си състав. (7) За работата си в комисиите членовете им получават възнаграждение в размер, определен със заповед на министъра на образованието и науката, с изключение на представителите на Министерството на образованието и науката. Чл. 10. (1) Членовете на комисиите се определят за срок 4 години с право на не повече от два последователни мандата. След изтичането на мандата им председателят и членовете на съответната комисия изпълняват дейността си до избора на нов състав. (2) Мандатът на председателя и членовете на комисиите по чл. 7 се прекратява предсрочно: 1. по искане на лицето; 2. при фактическа невъзможност за участие в работата на комисията, продължила повече от два месеца; 3. при възникване на някои от обстоятелствата по чл. 8, ал. 2, 3 или 4; 4. по инициатива на министъра на образованието и науката с мотивирана заповед. (3) Попълването на състава на комисията се извършва при условията на чл. 9 до края на съответния мандат. Чл. 11. Административното и техническото обслужване на дейността на комисиите по чл. 7 се осигуряват от Министерството на образованието и науката. Раздел II Наблюдение и оценка на научноизследователската дейност, осъществявана от организациите Чл. 12. Системата по чл. 1 осигурява възможност за ежегодна оценка на научноизследователската дейност на организациите въз основа на обективни и измерими международно признати показатели по три основни критерия: 1. научни резултати; 2. научен капацитет; 3. национална и международна разпознаваемост. Чл. 13. (1) Ежегодно до края на март организациите предоставят в Министерството на образованието и науката информация на електронен носител за предходната календарна година за научноизследователската си дейност, както следва: 1. списък на изследователския състав на основен трудов договор заедно с имената, под които публикуват, научните им степени и академични длъжности; 2. средната работна заплата на изследователския състав в съответната организация за съответния отчетен период; 3. списък на националните и международните проекти, по които през съответния отчетен период са получени парични средства от конкурсно-проектно финансиране и размера на получените средства; 4. списък на договорите с български или чуждестранни предприятия и/или организации, по които през отчетния период са получени парични средства, и размера на получените средства; 5. списък на успешно защитилите дисертационен труд докторанти през отчетния период; 6. списък на членството в международни редакционни колегии на списания, регистрирани в международните бази данни по чл. 6, ал. 1, т. 1; 7. списък на членствата на организациите и на членовете на изследователския състав в международни научни мрежи и/или научни дружества; 8. списък на учебници, учебни помагала, научнопопулярни публикации с очаквана значимост за обществото, излезли от печат през съответния отчетен период. (2) Висшите училища предоставят информацията по ал. 1 за всяко от основните си звена по чл. 25, ал. 2 от Закона за висшето образование. Чл. 14. Комисията по чл. 7, ал. 1 извършва наблюдение на научноизследователската дейност, осъществявана от организациите, като проследява промените в стойностите на показателите в приложение № 2 от предходния отчетен период, с които се сравняват стойностите по показателите от оценявания отчетен период. Чл. 15. (1) Въз основа на информацията по чл. 13 и източниците по чл. 6 комисията извършва оценяване на научноизследователската дейност по критериите, показателите и съответните методи за оценка, посочени в приложение № 2. (2) Комисията формира оценка на научноизследователската дейност на организацията по всеки от трите критерия съгласно приложение № 2. Чл. 16. На базата на наблюдението и оценката комисията изготвя анализ на научноизследователската дейност, осъществявана от организациите, и ефективността от финансирането им. Чл. 17. (1) Комисията по чл. 7, ал. 1 представя на министъра на образованието и науката доклад, съдържащ резултатите от оценяването на научноизследователската дейност на организациите, както и анализ, заключение и препоръки. (2) Докладът по ал. 1 се публикува на интернет страницата на Министерството на образованието и науката. Чл. 19. Ежегодно до края на март Фондът предоставя в Министерството на образованието и науката информация на електронен носител за предходната календарна година, както следва: 1. списък на проведените конкурси за финансиране на научни програми и проекти през отчетния период, както и конкурсната документация към тях; 2. докладите на временните научноекспертни комисии за резултатите от проведените конкурси и класираните проекти през отчетния период; 3. решенията на изпълнителния съвет за определяне на проектите за финансиране и съответно размера на предоставените им средства; 4. правилата на изпълнителния съвет за текущ финансов контрол и отчетност по изпълнението на договорите за финансиране на научни изследвания; 5. справка за изпълнението и отчитането на финансираните проекти през отчетния период по образец съгласно приложение № 3; 6. списък на изградените през отчетния период научни инфраструктури, които са в резултат на изпълнението на програми и проекти, финансирани от Фонда; 7. списък на научните резултати (патенти, публикации, модели, алгоритми, програми, методологии и др.) през отчетния период, които са в резултат на изпълнението на проекти, финансирани от Фонда; 8. списък на научните резултати през отчетния период, използвани в иновационни проекти. Чл. 20. Комисията по чл. 7, ал. 2 извършва наблюдение на дейността на Фонда, като проследява напредъка в постигане на тематичните цели на конкурсите и изпълнението на годишната оперативна програма. Чл. 21. (1) Критериите, по които се оценява дейността на Фонда, са: 1. принос на Фонда за постигане целите на Националната стратегия за развитие на научните изследвания, Европейските рамкови програми, Европейската и Националната пътна карта за научноизследователска инфраструктура; 2. въздействие и ефикасност на изпълнението на годишната оперативна програма на Фонда за развитието на научните изследвания и иновациите в България; 3. резултати от приоритизирането на финансирането на научни програми и проекти по научни области съгласно приложение № 1; 4. ефективност на дейността по осъществявания контрол на изпълнение и отчитане на финансираните проекти; 5. социално-икономическо въздействие на резултатите от финансираните проекти; 6. качество на работни процеси и практики, прилагани във Фонда през оценявания период. (2) В съответствие с критериите по ал. 1 и въз основа на информацията по чл. 19 комисията оценява дейността на Фонда през съответния отчетен период. Чл. 22. На базата на наблюдението и оценката комисията изготвя анализ на дейността на Фонда. Чл. 23. (1) Комисията по чл. 7, ал. 2 представя на министъра на образованието и науката доклад, съдържащ анализ, заключение, предложение за финансиране на следващия период и препоръки за подобряване на дейността на Фонда. (2) Докладът по ал. 1 се публикува на интернет страницата на Министерството на образованието и науката. Допълнителна разпоредба § 1. По смисъла на този правилник: 1. „Конфиденциалност“ е забрана за независимите експерти по чл. 7 да разгласяват или предоставят на трети лица информация, станала им известна при или по повод изпълнение на задълженията им, освен когато това е предвидено в закон. 2. „Изследователски състав“ са служителите на висши училища и научни организации, които са заели академични длъжности или са с придобита образователна и научна степен „доктор“, работещи на основен трудов договор. 3. „Импакт фактор (IF)“ е числен показател за значимостта на едно научно списание, отразен в електронната база данни „Web of Science“. 4. „Импакт ранг (SJR)“ е числен показател за значимостта на едно научно списание, отразен в електронната база данни „SCOPUS“. 5. „Индексът на Хирш (h)“ се определя от броя на публикациите (h) на даден автор, които имат брой цитирания, по-високи или равни на h. 6. „Монография“ е оригинално нау чно издание, изградено върху собствени научни резултати на автора/автори с анализ на обсъжданата проблематика, което е публикувано от издателство, осигурило оценка на постъпилия ръкопис от рецензенти. 7. „Основен трудов договор“ е основният трудов договор по смисъла на § 4д, т. 1 от допълнителните разпоредби на Закона за висшето образование. 8. „Световната система за рефериране, индексиране и оценяване“ е среда за публикуване на научни трудове чрез система, основаваща се на първични и вторични печатни и/или електронни литературни източници и анонимно независимо експертно оценяване. 9. „Използване на публикувани научни трудове от световната научна общност“ е мярка за полезността на провежданите научни изследвания по броя на цитатите и/или отзивите, които научните публикации получават в световната литература. 10. „Научна мрежа“ е неформално обединение на научноизследователски организации, лаборатории, екипи и/или отделни учени за постигане на общи цели в определена научна област, в което членовете, комуникирайки си, обменят информация и технологии, както и предоставят за ползване научните си ресурси. 11. „Научно дружество“ е българско или чуждестранно юридическо лице, регистрирано по Закона за юридическите лица с нестопанска цел или по националното си законодателство, което обединява организации и/или отделни учени за постигане на общи цели в определена област на науката. Преходни и заключителни разпоредби § 2. При извършване на първото наблюдение по чл. 14 от влизане в сила на правилника не се извършва проследяване на промените в стойностите на показателите в приложение № 2 от предходен отчетен период, както и сравняването им със стойностите на показателите на организацията от оценявания отчетен период. § 3. Правилникът се издава на основание чл. 7а от Закона за насърчаване на научните изследвания. Министър: Тодор Танев Приложение № 1 към чл. 9, ал. 2 Списък на научните области и научните направления Научни области Научни направления 1. Хуманитарни науки и изкуства Филология История и археология Философия Религия и теология Теория на изкуствата Изобразително изкуство Музикално и танцово изкуство Театрално и филмово изкуство 5 Приложение № 2 към чл. 14 КРИТЕРИИ И ПОКАЗАТЕЛИ за оценка на научноизследователската дейност, осъществявана от организациите Критерий Показатели № 1. Научни ре- 1.1. зултати през (a) отчетния период (U1) Метод за оценка показател Б р о й н ау ч н и п у б - Броят на публикал и к а ц и и, кои т о са циите (A) се разреферирани и инде- дел я на броя на ксирани в световни изследователския вторични литератур- състав на органини източници (A) зацията (N) 1.1.1. (b) Б р о й н а н ау ч н и т е Броят на публикапубликации, част от циите (B) се раз1.1, които са публику- дел я на броя на вани в издания с им- изследователския пакт фактор, IF (Web състав (N) of Science) и импакт ранг SJR (SCOPUS) (B) 1.1.2. (b1) Брой научни публи- Броят на публикакации, публикувани циите (B1) се разв първите 10 % на дел я на броя на списанията с импакт изследователския фактор в съответната състав (N) научна област (B1) 1.2. (d) Брой монографии (D) Броят на монографиите (D) се раздел я на броя на изследователския състав (N) 1.3. (g) Брой цитати/отзиви Броят на цитатите/ на научни публика- отзивите от отчетции на изследовател- ната година (G) се ския състав на на- разделя на броя на учната организация, изследователския появили се в научната състав (N) литература през отчетния период (G) 1.4. ( ĥ ) Ус р е д н е н с п р я м о Сумират се стойщатния изследовател- ностите на докуски състав h-индекс м е н т и р а н и т е в по данни на SCOPUS SCOPUS h-индекси на всички членове на научната организация и резултатът се разделя на броя на изследователския му състав (N) 1.5. (f) *Брой патенти: Сборът от т рите – регистрирани па- показателя по т. 1.5 тентни заявки (F) се разделя на – патенти броя на изследова– патенти, резултат от телския състав (N) сключени договори с фирми (F) Формула за оценка по показател Формула за оценка по критерий a=A/N U1= a+b+10b1+d+g+ ĥ +f b=B/N b1=B1/N d=D/N g=G/N 1 hˆ = ∑ hi N i =1 N f=F/N Критерий Показатели № Метод за оценка показател 2. Научен ка- 2.1. пацитет през (nd) отчетния период (U2) Брой сътрудници на Броят на сътруднинаучната организа- ците с научна стеция, които имат поне пен (Nd) се разделя образователната и на- на броя на изслеучна степен „доктор“ дователския състав (Nd) (N) 2.1.1. (ns) Брой сътрудници, част Броят на сътрудниот 2.1, които имат на- ците с научна стеучната степен „доктор пен (Ns) се разделя на науките“ (Ns) на броя на изследователския състав (N) 2.1.2. (np) Брой сътрудници, част Броят на сътрудниот 2.1, които имат ците с научна стеакадемичната длъж- пен (Np) се разделя ност „професор“ (Np) на броя на изследователския състав (N) 2.2. (m) Получени през отчет- Общата сума на ния период парични получените чрез средства чрез систе- проекти парични мата на научното про- средства (K лв.) се ектно финансиране в разделя на броя на България и в чужбина изследователския (K лв.) състав (N) и се получава к лв.; числото к се разделя на средната брутна годишна работна заплата на изследователския състав (l лв.) 2.2.1. (q) Получени през отчет- Общата сума на ния период парични получените чрез средства от външно проекти парични за организацията про- средства (P лв.) се ектно финансиране по разделя на броя на национални и между- изследователския народни проекти (P) състав (N) и се получава p лв.; числото p се разделя на средната брутна годишна работна заплата на изследователския състав (l лв.) 2.2.2. (v) Получени през отчет- Общата сума на ния период парични получените чрез средства от договори проекти парични с български или чуж- средства (V лв.) се дестранни предприя- разделя на броя на тия (V) изследователския състав (N) и се получава v лв.; числото v се разделя на средната брутна годишна работна заплата на изследователския състав (l лв.) Формула за оценка по показател nd = Nd/N ns = Ns/N np = Np/N m=k/l=K/lN q=p/l=P/lN v=v/l=V/lN Формула за оценка по критерий U2 = nd+ns+np+m+q+v+r Критерий Показатели № Метод за оценка показател 7 Формула за оценка по показател 2.3. (r) Брой защитили в от- Броят на защитичетната година докто- лите през годината ранти (R) докторанти (R) се разделя на броя на изследователския състав (N) 3. Национална 3.1. и международ- (s) на разпознаваемост през отчетния период (u3) Брой членства в ре- Броят на членствадакционни колегии та (S) се разделя на на научни списания, броя на изследовавключени в световна- телския състав (N) та система за рефериране, индексиране и оценяване (S) 3.2. (t) Брой членства на Сборът от броя на организациите и на членствата (Т) се членовете на изсле- разделя на броя на дователския състав изследователския на организациите в състав (N) международни научни мрежи t=T/N 3.3. (k) Брой членства на Сборът от броя на организациите и на членствата (K) се членовете на изсле- разделя на броя на дователския състав изследователския на организациите в състав (N) международни научни дружества k=K/N Формула за оценка по критерий r=R/N s=S/N U3 = s+t+k Забележка. *) По показател 1.5. „Брой патенти“ се представя информация за всеки един от посочените компоненти. Приложение № 3 към чл. 19, т. 5 СПРАВКА за изпълнението и отчитането на финансираните проекти за …...…. г. НаимеОбщ Етап Брой Брой Брой Брой Брой нование брой на докто- млади дого- завър- догона кон- догово- изпъл- ранти, учени, вори, шили вори курса/ ри за нение: участ- участ- изпъл- догос отгодина изпълмеж- ващи в ващи в нени в вори лична на обяснение динен/ изпъл- изпъл- срок оценка вяване1 на про- окон- нението ненина реекти 2 чатена до- ето на зултален говори доготите 3 вори 1 2 3 4 5 6 7 8 Брой ПреОбщо Брой Брой пре- достапренаучни патенти, кравени доста- публирезултат тени финан- вени кации, от придого- сови финан- резултат сключили вори средсови от при- проекти, в ства в средключит.ч. региотчет- ства за ли про- стрирани ната конекти, в патентни година курса т.ч. в из- заявки (...) (в ле(в ле- дания с вове) вове) импакт фактор и импакт ранг (…) 9 10 11 12 13 Забележки: 1 Описват се поименно всички конкурсни сесии, в които финансираните научноизследователски проекти са оценени от постоянните научноекспертни комисии през отчетната година. 2 Броят договори от колона 2 представлява сумата от броя договори в колони 6, 7 и 9 независимо от етапа на изпълнение, отразен в колона 3. 3 Броят договори от колона 8 представлява броят приключили изпълнението си договори, получили отлична оценка от съответната НЕК.